基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》練習題

1、基金從業(yè)基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》練習題練習題一、單選題（共一、單選題（共100題，每小題題，每小題1分，共分，共100分）。以下備選項中只有一項最分）。以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。符合題目要求，不選、錯選均不得分。第1題保險資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括（）。A.企業(yè)年金B(yǎng).保險資產(chǎn)管理計劃C.定向資產(chǎn)管理計劃D.第三方保險資產(chǎn)管理計劃【正確答案】C【你的

2、答案】【答案解析】（P9）保險資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括：企業(yè)年金、保險資產(chǎn)管理計劃、第三方保險資產(chǎn)管理計劃、投資聯(lián)結(jié)保險賬戶管理等。證券公司及其資管子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括集合資產(chǎn)管理計劃和定向資產(chǎn)管理計劃。本題1分第2題按照（）的不同，金融市場可分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。A.交易工具的期限B.交易標的物C.交易方式D.交割期限【正確答案】B【你的答案】【答案解析】（P6）按照交易標的物的不同，金

3、融市場可分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。本題1分第3題資產(chǎn)管理行業(yè)無論對宏觀經(jīng)濟還是微觀的個人、企業(yè)都有著（）的作用。A.資產(chǎn)管理通過投資于銀行、證券、期貨、基金、保險或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實現(xiàn)增值B.使有限的資源得不到有效的利用C.幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)D.給金融市場提供流動性，加大交易成本【正確答案】C【你的答案】【答案解析】（P22）A項是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。本題1分第

4、7題下列說法中錯誤的是（）。A.保險公司可申請從事基金代理銷售B.基金銷售支付機構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備案C.基金評價機構(gòu)是指從事基金會計核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動的機構(gòu)D.基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當具有合理的依據(jù)【正確答案】C【你的答案】【答案解析】（P18）C項為基金估值核算機構(gòu)的概念。本題1分第8題下列關(guān)于基金托管人職責的描述中，正確的是（）。Ⅰ.基金資產(chǎn)保管

5、Ⅱ.基金資金清算Ⅲ.對基金投資運作的監(jiān)督Ⅳ.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】A【你的答案】【答案解析】（P17）基金托管人的職責主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會計復(fù)核以及對基金投資運作的監(jiān)督等方面。本題1分第9題基金份額持有人享有的權(quán)利不包括（）。A.分享基金財產(chǎn)收益B.參與分配后清算后的剩余基金財產(chǎn)C.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)D.進行基金財