河北省2016年基金從業(yè)資格法律法規(guī)基金托管人的信息披露義務(wù)模擬試題

1、河北省河北省2016年基金從年基金從業(yè)資業(yè)資格法律法格法律法規(guī)：基金托管人的信息：基金托管人的信息披露披露義務(wù)義務(wù)模擬試題擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入屬于____A：利息收入B：投資收人C：其他收入D：公允價(jià)值變動(dòng)損益2、影響基金公司旗下基金業(yè)績(jī)最直接的因素是基金公司的__。A營(yíng)銷(xiāo)能力B資產(chǎn)管理規(guī)

2、模C投資和研究能力D風(fēng)險(xiǎn)控制能力3、下列各項(xiàng)中，不屬于投資收益的有__。A買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入BETF替代損益C衍生工具收益D股利收益4、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的未來(lái)趨勢(shì)作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A跨期性B杠桿性C風(fēng)險(xiǎn)性D投機(jī)性5、下列關(guān)子基金及銀行儲(chǔ)蓄的說(shuō)法，不正確的有__。A基金同銀行儲(chǔ)蓄一樣，都對(duì)投資者負(fù)有保本付息的責(zé)任B銀行儲(chǔ)蓄損失本金的可能性小，投資相對(duì)比較

3、安全C基金管理人與銀行都必須定期向投資者公布資金運(yùn)作情況D基金是一種受益憑證，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人；銀行儲(chǔ)蓄存款是一種信用憑證，表現(xiàn)為銀行的負(fù)債6、證券的流動(dòng)性不能通過(guò)__實(shí)現(xiàn)。A到期兌付B記賬C貼現(xiàn)D轉(zhuǎn)讓7、營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境的諸多因素中，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)最需要關(guān)注的因素不包括__。A監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金營(yíng)銷(xiāo)的監(jiān)管B影響投資者決策的因素C基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)本身的情況A32B40C50D8017、股票基金持股集中度是指__。A前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投

4、資股票總市值的比重B前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資總市值的比重C前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重D前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重18、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金的__等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。A登記B存管C清算D交收19、基金銷(xiāo)售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事__等相關(guān)活動(dòng)的人員。A宣傳推介基金B(yǎng)發(fā)售基金份額C辦理基金份額申購(gòu)和贖回D基金產(chǎn)品創(chuàng)新20、根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)

5、》，客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存__年，交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存__年。A15；10B10；10C15；15D10；1521、下列關(guān)于非交易過(guò)戶(hù)主要類(lèi)型的說(shuō)法，正確的有__。A繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承B捐贈(zèng)是指基金管理人將其合法管理的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形C司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)，將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、