2016基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范上機題庫

1、單選題(共100題，每小題1分。共100分)。以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。1在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是（）。A基金管理公司和保險公司B基金管理公司和證券公司C基金管理公司和信托公司D銀行和信托公司2（）是現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體。A基金市場和股票市場B金融市場和金融服務機構(gòu)C股票市場和債券市場D期貨市場和股票市場3（）是貨幣資金融通市場。A金融服務機構(gòu)B基金市場C股票市場D金融市場4廣義的資本市場不包

2、括（）。A銀行中長期存貸款市場B大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場C中長期債券市場D股票市場5現(xiàn)貨市場的交易協(xié)議達成后在（）個交易日內(nèi)進行交割。A1B2C3D56衍生金融工具不包括（）。A遠期合約B期權(quán)合約C金融債券D互換協(xié)議7下列屬于保險資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務的是（）。A企業(yè)年金B(yǎng)公募基金資產(chǎn)管理計劃C銀行理財產(chǎn)品D集合資產(chǎn)管理計劃8下列對私募股權(quán)基金的描述中，正確是（）。A基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的

3、杠桿效A《證券交易法》；《證券法》BB《證券法》；《投資公司法》C《證券交易法》；《投資顧問法》D《投資公司法》；《投資顧問法》17以下不屬于證券投資基金特點的是（）。A集合理財、專業(yè)管理B組合投資、分散風險C投入較少、回報較高D獨立托管、保障安全18根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，基金資產(chǎn)（）以上投資于債券的為債券基金。A50%B60%C80%D90%19目前，（）的證券投資基金資產(chǎn)凈值總值占世界半數(shù)以上。A美國B中國C歐盟各國D

4、韓國20經(jīng)中國人民銀行總行批準的國內(nèi)第一家投資基金是（）。A天驥基金B(yǎng)淄博基金C基金開元D基金金泰21貨幣市場基金以（）為投資對象。A股票B債券C貨幣市場工具D金融衍生工具22下列關(guān)于證券投資基金分類的表述中，正確的有（）。I根據(jù)法律形式，分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金Ⅱ根據(jù)基金的資金來源和用途，分為在岸基金和離岸基金Ⅲ根據(jù)投資理念，分為主動型基金與被動(指數(shù))型基金Ⅳ根據(jù)募集方式，分為公募基金和私募基金AI、ⅡBBI、Ⅲ、ⅣC