2015新版體系內(nèi)審檢查表

1、內(nèi)審檢查表內(nèi)審檢查表審核員：審核員：受審核部門受審核部門管理層管理層時(shí)間時(shí)間20162016年9月1515日標(biāo)準(zhǔn)條款標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核內(nèi)容、方法審核記錄審核記錄評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)4.11)組織在策劃管理體系時(shí)有無考慮內(nèi)外部環(huán)境的影響？2)有無對(duì)管理體系進(jìn)行評(píng)估？組織進(jìn)行了內(nèi)外部各方面環(huán)境因素的識(shí)別考慮，并進(jìn)行了綜合評(píng)估，確定了體系建設(shè)的基本框架和發(fā)展策略符合4.23)有無確定與體系有關(guān)的相關(guān)方，包括顧客、供方（外包方）、合作方、上級(jí)主管部

2、門、第三方等4)對(duì)這些相關(guān)方的要求是否確定并融入組織體系中識(shí)別確定了與體系有關(guān)的相關(guān)方，包括顧客、供方（外包方）、合作方、上級(jí)主管部門、第三方等將相關(guān)方的要求融入到了組織的體系當(dāng)中，并確定了控制要求符合4.31、管理體系范圍有無明確？2、有無形成文件？在什么文件中進(jìn)行明確？3、是否適宜？在管理手冊(cè)中確定了范圍和邊界較為明確，適宜符合4.41)管理體系過程有無確定？2)相互順序、作用是否明了？3)對(duì)應(yīng)需要的作業(yè)準(zhǔn)則、方法、監(jiān)視測(cè)量要求明確

3、否？4)資源配置、職責(zé)權(quán)限是否確定？5)是否考慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并運(yùn)用？6)有無變更的策劃，并改進(jìn)的要求？7)成文信息是否適宜？管理體系過程確定適宜相互順序、作用明了策劃了作業(yè)準(zhǔn)則、方法、監(jiān)視測(cè)量要求策劃了資源配置、職責(zé)權(quán)限確定進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)價(jià)考慮了變更的改善，成文信息適宜符合5.1.18)詢問最高管理者有無承擔(dān)管理體系的責(zé)任？9)有無確保管理方針和目標(biāo)的制定？是否適宜？有無溝通？資源配置是否滿足？10)體系融合度是如何考慮的？11)過

4、程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維運(yùn)用程度如何？12)有無跟蹤結(jié)果？對(duì)相關(guān)事務(wù)有無落實(shí)？交流中得知，最高管理者對(duì)市場(chǎng)及管理體系的敏感度較高，參與體系策劃的過程確保管理方針和目標(biāo)的制定，得到宣傳和溝通配置了管理體系運(yùn)行所需的資源體系管理基本與公司的各項(xiàng)管理相融合具備了基本的風(fēng)險(xiǎn)管理思維，過程方法得到初步的運(yùn)用和實(shí)踐能夠跟蹤體系運(yùn)行的過程，了解管理運(yùn)行狀態(tài)符合5.1.21、如何體現(xiàn)滿足顧客和法律、法規(guī)要求的重要性及資源投入情況2、詢問如何理解以顧客為關(guān)

5、注焦點(diǎn)產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)考慮顧客的需求。了解顧客的潛在要求，通過各種方式得到顧客的信息反饋，加以分析，用以提高顧客對(duì)公司的滿意程度。對(duì)于顧客的要求及時(shí)地給予落實(shí)。不斷向員工灌輸“顧客是上帝”“顧客的要求永遠(yuǎn)是對(duì)的”等理念，滿足顧客要求是企業(yè)最基本的事情，不斷增強(qiáng)顧客滿意是永遠(yuǎn)追求的目標(biāo)。符合5.21)公司管理方針的制定、貫徹與溝通情況如何？與公司宗旨是否一致？2)質(zhì)量方針是否體現(xiàn)了企業(yè)的宗旨及質(zhì)量承諾，符合兩個(gè)承諾一個(gè)框架？3)是否反映了顧

6、客的期望與要求及法律法規(guī)的符合性？4)有無形成文件？如何宣貫？管理方針與公司宗旨保持一致，確定并在手冊(cè)中形成文件信息。通過宣傳欄、網(wǎng)站等進(jìn)行告知宣貫詢問員工得到理解，明確自己為方針的貫徹所需努力的方向確定及溝通基本適宜符合5.35)有無公司明確的組織架構(gòu)圖？6)相關(guān)管理崗位、關(guān)鍵崗位的職責(zé)權(quán)限有無得到明確并溝通？7)職責(zé)權(quán)限分配是否合理？8)能否保證管理體系的有效運(yùn)行？公司已經(jīng)形成了較為完善的組織架構(gòu)圖相關(guān)管理崗位、關(guān)鍵崗位得到明確分工

7、，職責(zé)權(quán)限較為合理公司形成了崗位說明書，得到明確運(yùn)行中未見職權(quán)問題符合內(nèi)審檢查表內(nèi)審檢查表審核員：審核員：石慧敏受審核部門受審核部門管理層管理層時(shí)間時(shí)間20162016年9月1515日標(biāo)準(zhǔn)條款標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核內(nèi)容、方法審核記錄審核記錄評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)9.31）最高管理者是否按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性2）評(píng)審是否包括評(píng)價(jià)體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要？3）是否保持管理評(píng)審的記錄？4）評(píng)審輸入是否包括：

8、a)以往管理評(píng)審所采取措施實(shí)施情況；b)與管理體系相關(guān)內(nèi)外部因素的變化；c)有關(guān)管理體系績(jī)效和有效性的信息，包括下列趨勢(shì)性信息：1)顧客滿意和相關(guān)方的反饋；2)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；3)過程績(jī)效以及產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；4)不合格以及糾正措施；5)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果；6)內(nèi)外部審核結(jié)果；7)外部供方的績(jī)效。d)資源的充分性；e)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施有效性f)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。評(píng)審輸出是否包括：與體系及其過程有效性的改進(jìn)、與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)

9、、資源需求、體系的變更、有關(guān)的任何決定和措施管理評(píng)審每年進(jìn)行一次，一般安排在年底或外審前，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。制度明確。按規(guī)定的頻次開展了管理評(píng)審管理評(píng)審輸入較為充分，通過滿意度調(diào)查，顧客對(duì)產(chǎn)品基本滿意，產(chǎn)品質(zhì)量有所提高。管理方針、目標(biāo)、體系運(yùn)行等輸入充分。對(duì)提出的改進(jìn)意見進(jìn)行了輸出，制定了糾正措施，并確定了跟進(jìn)要求。體系目前無變更要求。評(píng)審輸出包括體系及其過程有效性的改進(jìn)，與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品改進(jìn)，資源暫時(shí)無新的需求

10、。管理評(píng)審控制適宜。符合10.1組織有無確定并選擇改進(jìn)機(jī)會(huì)，是否包括糾正、糾正措施、持續(xù)改進(jìn)、突變、創(chuàng)新和重組。是否用以確定采取措施，以滿足顧客要求和增強(qiáng)顧客滿意。策劃中的改進(jìn)是否以滿足要求并關(guān)注未來的需求和期望？策劃是否滿足糾正、預(yù)防或減少不利影響？是否能改進(jìn)質(zhì)量管理體系的績(jī)效和有效性？對(duì)適宜與組織的改進(jìn)機(jī)會(huì)進(jìn)行了策劃，確定改進(jìn)機(jī)會(huì)包括了糾正、糾正措施、持續(xù)改進(jìn)、突變、創(chuàng)新和重組等內(nèi)容。內(nèi)容較為充分，關(guān)注了顧客要求及增強(qiáng)顧客的滿意，適