2018年新版三體系內審檢查表

1、審核部門：審核日期：審核員:2018 新版質量、環(huán)境、職業(yè)健康一體系內審檢查表9001條款 及要求14001 條 款及要 求 18001條款及 要求 檢查內容檢查記錄4.1理解組 織及其環(huán)境4.1理解 組織及其 所處的環(huán) 境4.1總要求Q： 1、公司是否有企業(yè)簡介，并能充分反應公司內部情況， 如：背景、經營范圍、財務表現、規(guī)模及設施、人力資源 能 力、技術優(yōu)勢、知識等（內部因素）及涉及法律法規(guī)和專利技 術、市場占有率、主要合作伙伴及同

2、行的影響、物 理邊界、信 息渠道（外部因素）？在工作例會或管理評審會上，公司是否 對公司的內部和外部因素的相關信息進行 監(jiān)視、評價和更新？ E：企業(yè)有無對這些內外部因素的相關信息進行監(jiān)視和評 審？ E/S:有無文審組織的相關文件？行業(yè)地方的新的法規(guī)要 求？ E：組織的內部外部環(huán)境狀況？有哪些需要應對和管理的 風險 和機遇？相關的會議紀要？4.3確定質 量管理體系 的范圍4.3確定 環(huán)境管理 體系的范 圍Q： 1、公司是否有明確的質量管

3、理體系的邊界和范圍？并 且該 范圍和邊界應是已考慮公司內外部因素、相關方要求 和公司產 品服務；2、公司的質量管理體系范圍是否形成文件，并得到保持？ E/S:組織有無界定管理體系的范圍的文件？ E/S:確定的地理 邊界和管理邊界有哪些，表述是否準確？ S:有無滿足標準要求 建立、實施、保持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)的文件？4.4質量管 理體系及其 過程4.4.14.4環(huán)境管理體系 Q：公司是否確定質量管理體系的整個過程，包括：是否

4、確定 這些過程所需的輸入和期望的輸出？是否確定這些 過程的順序 和相互作用？是否確定和應用所需的準則和方法（包括監(jiān)視、 測量和口相關績效指標），以確保這些過程有效的運行和控制？ 是否確定這些過程所需的資源并確保其可用性？是否分派這些 過程的職責和權限？是否按照6.1的要求所確定的風險和機 遇？是否對前述過程進 行評價，是否按實實施變更，以確保實 現這些過程的預期 結果？是否有改進過程？E:企業(yè)如何保證EMS體系有效運行？是否考慮了 4

5、.1和 4.2的內容？是否包括了變更的策劃？4.4.2 Q： 1、公司是否形成質量管理體系文件以支持體系運行？2、公司是否保留各類記錄以證明體系的正常運行？5.1領導作用與承諾5.1. 1總則5.1領導 作用與承 諾4.2職業(yè)健康安 全方針Q：最高管理者是否能證實對質量管理體系的領導作用和承 諾？包括：-確保體系的方針、目標；并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致； -體系要求融入組織業(yè)務過程；-促進使用過程方法和基于風險 的思維；-確保體系所需