基金備考2017《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》模擬試題100道

1、【基金備考】2017《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》模擬試題100道.doc1、我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在（、我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在（）日，資金交割是在（日，資金交割是在（）日完成。）日完成。A、T0，T1B、T1，T0C、T0，T0D、T1，T1正確答案：A【專家解析】我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T0日，資金交割是在T1日完成。

2、2、我國基金交易傭金不得高于（、我國基金交易傭金不得高于（），起點（），起點（），由證券公司向投資者收取。），由證券公司向投資者收取。A、3%，5元B、3%，15元C、0.3%，5元D、0.3%，15元正確答案：C【專家解析】按照滬、深證券交易所公布的收費標準，我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%（深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費，上海證券交易所無此規(guī)定），起點為5元，由證券公司向投資者

3、收取。目前，封閉式基金交易不收取印花稅。3、LOF基金份額贖回申報單位為（基金份額贖回申報單位為（）。）。A、1元人民幣B、10元人民幣C、1份基金份額D、10份基金份額D、要求基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應當公開正確答案：C【專家解析】公正原則，要求基金監(jiān)管機構(gòu)在公開、公平基礎(chǔ)上，對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁。7、貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些，一般（、貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些，一般（）日即可從基金的銀行存）日即可從基金

4、的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當日到達投資者資金賬戶。款賬戶劃出，最快可在劃出當日到達投資者資金賬戶。A、TB、T1C、T2D、T3正確答案：B【專家解析】貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些，一般T1日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當日到達投資者資金賬戶。8、注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括（、注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括（）。）。A、基金合同草案B、招募說明

5、書草案C、律師事務所出具的律師意見書D、基金宣傳推介材料正確答案：D【專家解析】注冊公開募集基金，由擬人基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件：①申請報告；②基金合同草案；③基金托管協(xié)議草案；④招募說明書草案；⑤律師事務所出具的法律意見書；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。9、中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起（、中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起（）月內(nèi)依照）月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審