2016年上半年浙江省基金法律法規(guī)基金職業(yè)道德之保守秘密模擬試題

1、2016年上半年浙江省基金法律法年上半年浙江省基金法律法規(guī)：基金：基金職業(yè)職業(yè)道德之保守道德之保守秘密模秘密模擬試題擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、投資者對(duì)基金產(chǎn)品的選擇有時(shí)需依賴個(gè)人成長的文化背景、社會(huì)階層、家庭、身份和社會(huì)地位等因素，這些因素屬于__。A外在因素B內(nèi)在因素C個(gè)人自身因素D環(huán)境因素2、證券投資的非系統(tǒng)性

2、風(fēng)險(xiǎn)包括__。A信用風(fēng)險(xiǎn)B經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C利率風(fēng)險(xiǎn)D財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)3、根據(jù)《證券投資基金法》，會(huì)導(dǎo)致封閉式基金無法上市交易的情況包括__。A上市申請(qǐng)未通過國務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)B合同期限為8年C募集金額為1億元人民幣D基金份額持有人為1500人4、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格?；鸬纳陥?bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為__元人民幣。A1B0.1C0.01D0.0015、營業(yè)推廣是基金銷售重要的促銷手段之一，下列說法不正確的有__。A營業(yè)推廣能夠?qū)崿F(xiàn)讓投資

3、者在較長時(shí)期內(nèi)較迅速和較大量地購買某一基金產(chǎn)品B銷售網(wǎng)點(diǎn)宣傳、舉辦投資者交流活動(dòng)和費(fèi)率優(yōu)惠都是基金銷售中常用的營業(yè)推廣手段C基金銷售機(jī)構(gòu)可以召開研討會(huì)向特定或者不特定的投資者群體傳達(dá)投資理念和投資策略D營業(yè)推廣多數(shù)屬于長期性的刺激工具6、內(nèi)部環(huán)境控制中，應(yīng)建立包括__等在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。A基金產(chǎn)品B投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力C基金收益D運(yùn)營操作作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購成

4、本是相同的15、下列職權(quán)中，可以由監(jiān)事會(huì)行使的是____A：檢查公司財(cái)務(wù)B：制定公司的具體規(guī)章C：修改公司章程D：審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告16、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A10%B30%C50%D60%17、假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金份額凈值為__元。A1.00B1.16C1.23D1.3518、我國

5、封閉式基金的交易實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A3%B5%C10%D12%19、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系。下列關(guān)于投訴處理體系的說法，正確的有__A應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位B向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則C準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)留痕并存檔，但不能對(duì)投訴電話錄音D評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴20、開放式基金自基金份額發(fā)售之日起__