2016基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范上機(jī)題庫(kù)六

1、單選題(共100題，每小題1分，共100分)。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。1長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)居民的主要理財(cái)方式是（）。A貨幣儲(chǔ)蓄B投資C融資D借貸資金2資產(chǎn)管理具有（）特征。A使有限的資源得到有效的利用B從參與方來(lái)看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方C幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)D給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，減少交易成本3按交易方式可以把票據(jù)市場(chǎng)分為（）。A票據(jù)承兌市場(chǎng)和貼現(xiàn)市場(chǎng)B一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)C現(xiàn)

2、貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)D貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)4在SEC注冊(cè)的投資公司不包括（）。A共同基金B(yǎng)封閉式基金CQDII基金DETF5截至2015年3月底，我國(guó)境內(nèi)共有基金管理公司（）家，其中共有取得公募基金管理資格的證券公司（）家。A96；46B96：50C96；7D96：16下列關(guān)于投資基金的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A組合投資B分散經(jīng)營(yíng)C利益共享D風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)7下列有關(guān)金融交易組織方式的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A它是指組織金融工具交易時(shí)采用的方式B可以是有

3、固定場(chǎng)所的組織、有制度、集中進(jìn)行交易的方式C可以是在各金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)上買賣雙方進(jìn)行面議的、分散交易的方式D.可以是電信網(wǎng)絡(luò)交易方式，即有固定場(chǎng)所，交易雙方也直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來(lái)完成交易的方式8基金管理人的最主要職責(zé)是（）。A安全保管基金的全部資產(chǎn)B執(zhí)行基金持有人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)C基金資產(chǎn)的清算D基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作B20C21D1818（），經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基

4、金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”。A1997年11月27日B1998年3月27日C2000年10月8日D2003年10月28日19我國(guó)基金行業(yè)快速發(fā)展階段的表現(xiàn)不包括（）。A基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)異常出色，創(chuàng)歷史新高B基金產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新繼續(xù)發(fā)展C互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合D基金業(yè)資產(chǎn)規(guī)模急速增長(zhǎng)，基金投資者隊(duì)伍迅速壯大20證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位和作用不包括（）。A降低了金融行業(yè)的交易成

5、本B為中小投資者拓寬投資渠道C優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)D完善金融體系和社會(huì)保障體系21（）基金是既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金。A增長(zhǎng)型B收入型C穩(wěn)定型D平衡型22根據(jù)（）可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)(指數(shù))型基金。A法律形式B投資理念C運(yùn)作方式D投資對(duì)象23下列不屬于價(jià)值型股票的是（）。A藍(lán)籌股B同期型股票C收益型股票D逆勢(shì)型股票24下列關(guān)于價(jià)值型基金、平衡型基金與成長(zhǎng)型股票基金風(fēng)險(xiǎn)、收益的排序中，正確的是（）。A價(jià)值型股票基