證券公司客戶服務(wù)和傭金自律管理工作底稿

1、證券營業(yè)部客戶服務(wù)和證券交易傭金自律管理自查表1證券營業(yè)部基本情況表（一）證券營業(yè)部基本情況表（一）名稱住所成立時間營業(yè)部負(fù)責(zé)人專職工作人員數(shù)量（個）證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量（個）內(nèi)部營銷人員數(shù)量歷史遺留營銷人員數(shù)量（外部或內(nèi)部無資格人員）（個）客戶總數(shù)（個）有效客戶數(shù)量（個）客戶服務(wù)人員數(shù)量（個）平均傭金費(fèi)率（含規(guī)費(fèi)）111月份傭金總收入總交易金額（‰）單位：萬元2010年111月股票、基金、國債等交易量。單位：萬元（滬深合并的總交易金額）20

2、10年111月證券交易傭金凈收入（“利潤表”中代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入）單位：萬元2010年111月利潤總額（與利潤報表一致，虧損以“”號填列）招攬客戶的營銷策略和營銷手段（另附紙以文字說明）證券營業(yè)部客戶服務(wù)和證券交易傭金自律管理自查表3客戶服務(wù)工作自律自查表（二）客戶服務(wù)工作自律自查表（二）證券營業(yè)部名稱：自查日期：檢查項目檢查項目檢查內(nèi)容檢查內(nèi)容執(zhí)行情況執(zhí)行情況檢查情況（文字說檢查情況（文字說明）明）是否已組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)《關(guān)于進(jìn)一

3、步加強(qiáng)證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知》的要求，并制定了具體的落實措施（157號文）是□否□相關(guān)文件的學(xué)習(xí)、落實工作是否已組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)并落實《證券公司監(jiān)督管理條例》和中國證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中關(guān)于客戶服務(wù)工作的相關(guān)要求是□否□是否建立健全營業(yè)部管理制度、內(nèi)控制度、崗位設(shè)置及職責(zé)是□否□有無建立健全開、轉(zhuǎn)、銷戶業(yè)務(wù)流程是□否□有無建立客戶服務(wù)風(fēng)險識別的相關(guān)制度是□否□是否建立客戶服務(wù)流程和標(biāo)準(zhǔn)是□否□是