中信建投證券公司的風險管理研究.pdf

1、隨著證券市場的發(fā)展，國內的券商逐漸的在行業(yè)的重組和變革中成長，證券公司根據(jù)證監(jiān)會等風險管理的指導原則以及內部風險管理的創(chuàng)新和加強，不斷的尋求在風險和收益的相對平衡之中去發(fā)展和壯大，并且承擔必要的社會經濟職能。風險和收益是相伴的，在風險管理方面要結合工作計劃和工作措施上面臨的問題進行制定相應的策略，從戰(zhàn)略層面對風險進行積極而有效的管理，不僅要對風險進行識別和控制，還要分析風險與收益之間定量和定性的分析。
　　本論文以中信建投為基本的

2、研究對象，重點剖析了證券公司普遍面臨的一些重要風險以及中信建投自身存在的問題。首先，立足于中國證券市場發(fā)展的宏觀背景和歷史數(shù)據(jù)，結合中信建投的公司介紹分析了本次選題的意義和目的；然后，對國內外證券公司面臨的風險管理的相關理論進行了分析，重點選擇了已經破產的美林證券和正在蓬勃發(fā)展的野村證券分析了國外成熟市場的證券公司的風險管理模式；接著，結合本人在中信建投多年的從業(yè)經歷和通過內部資料以及內部關鍵崗位的訪談結果，針對中信建投當前的風險管理模

3、式和風險管理的一些現(xiàn)狀進行了診斷和介紹；其次，結合整合證券行業(yè)發(fā)展的風險成因引出中信建投在管理中存在的挑戰(zhàn)和風險，明確指出中信建投面臨的經紀業(yè)務風險、資產管理風險、投資銀行風險等重要風險因素。最后，針對中信建投發(fā)展的缺陷和風險因素，提出基于分子機構、從業(yè)人員、專業(yè)預警、內部組織以及全面戰(zhàn)略管理風險的五個改進措施。在中國證券市場發(fā)展的潮流中，中信建投證券公司作為國內排名前列的大型綜合類券商，必須利用各種先進的管理理念和先進的技術方式對業(yè)務

4、經營中出現(xiàn)的各種風險進行管控才能真正的實現(xiàn)穩(wěn)健經營并達到公司的發(fā)展目標。要積極的去完善公司法人治理結構和內部監(jiān)管體制，實現(xiàn)在分子機構和人力資源激勵管理等方面的高效運行，建立一個基于全系統(tǒng)的風險管理構架。同時，要清醒的認識到風險管理制度的構建和完善不是一朝一夕就能完成的事情，是在伴隨著我國資本市場的轉型和公司自身的發(fā)展而逐步完善形成的一個過程。
　　鑒于筆者水平有限，基于中信建投的風險管理研究應該會對整個中國的證券公司有參考和實踐意