iso9001+iso14001+iso45001質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系-內(nèi)審檢查表 (2)

1、內(nèi)審日期：2019.01.20受審核部門：審核日期：審核員：序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果GBT90012016GBT1400120161理解組織及其環(huán)境4.14.1詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，影響本公司的內(nèi)、外部事項(xiàng)主要有哪些？如何對(duì)質(zhì)量、環(huán)境和安全管理產(chǎn)生影響？對(duì)這些內(nèi)、外部事項(xiàng)的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審的情況如何？2理解員工及相關(guān)方需求和期望4.24.2詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，與本公司管理體系有關(guān)的相關(guān)方有哪些？員工和相關(guān)方分別有哪些要求？對(duì)相關(guān)方及其

2、要求的信息是如何監(jiān)視和評(píng)審的？3確定管理體系的范圍4.34.3查看管理體系文件，確認(rèn)管理體系的邊界和范圍是否形成文件？是否考慮了各種內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求及其產(chǎn)品或服務(wù)、與所策劃或?qū)嵤┑墓ぷ飨嚓P(guān)的活動(dòng)等？針對(duì)質(zhì)量管理體系是否存在不適用的條款？若有是否說(shuō)明理由？是否合理？4管理體系及其過(guò)程4.44.4查看管理體系文件，確認(rèn)是否按照標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系？管理體系所需的過(guò)程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持

3、過(guò)程運(yùn)行？是否保留必要的形成文件的信息作為運(yùn)行證據(jù)？5領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.15.1詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，確認(rèn)其通過(guò)哪些活動(dòng)證實(shí)其對(duì)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？6以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)5.1.2詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，確認(rèn)其通過(guò)哪些活動(dòng)證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？7方針5.25.2檢查質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針，確認(rèn)是否得到文件化。詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，管理方針的含義，方針如何在內(nèi)部外部得到溝通？8組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限5.35.3查看公司組織架構(gòu)圖，詢問(wèn)管理層，了

4、解公司的部門、崗位設(shè)置如何？職責(zé)和權(quán)限如何得到分派、溝通和理解？詢問(wèn)管理者代表，確認(rèn)其是否清楚自身的職責(zé)。10應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施總則6.1.16.1.1詢問(wèn)管理層，確定的需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇有哪些？應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施包括哪些？如何整合并實(shí)施這些措施？如何評(píng)價(jià)這些措施的有效性？11環(huán)境因素6.1.2查看“環(huán)境因素清單”和“重要環(huán)境因素清單”，確認(rèn)環(huán)境因素的識(shí)別是否完整？重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則是否有文件化？重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)是否合理？1

5、3合規(guī)義務(wù)6.1.3了解合規(guī)義務(wù)的獲取渠道；查看“合規(guī)義務(wù)清單”，確認(rèn)清單完整性？相關(guān)合規(guī)義務(wù)是否進(jìn)行發(fā)放？抽查發(fā)放記錄；詢問(wèn)人員，確認(rèn)其對(duì)合規(guī)義務(wù)的了解和執(zhí)行情況。內(nèi)審日期：2019.01.20受審核部門：審核日期：審核員：序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果GBT90012016GBT14001201624意識(shí)7.37.3抽查員工，與其交談，確認(rèn)員工是否了解公司的管理方針？是否清楚自己部門管理目標(biāo)？是否清楚其工作要求和違反要求時(shí)的

6、后果？25信息交流7.47.4詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何就質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)部和外部溝通？溝通的內(nèi)容包括哪些？溝通的內(nèi)容是否完整？溝通是否及時(shí)？26形成文件的信息總則7.5.17.5.1查看管理體系文件清單，確認(rèn)管理體系文件包括哪些文件？是否滿足標(biāo)準(zhǔn)和公司體系運(yùn)行的要求？27創(chuàng)建和更新7.5.27.5.2詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解體系文件是如何識(shí)別的？文件的形式有哪些？評(píng)審和批準(zhǔn)的流程如何？檢查相關(guān)文件評(píng)審記錄。28形成文件的信息的

7、控制7.5.37.5.3詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解體系文件的控制要求，查看文件的發(fā)放和控制記錄？實(shí)地觀察文件和記錄的控制情況，確認(rèn)使用的文件是否有效？是否存在泄密情況？記錄是否有涂改？29運(yùn)行策劃和控制8.18.1詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何對(duì)生產(chǎn)（服務(wù)）過(guò)程進(jìn)行策劃？如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行控制？是否有按照策劃的要求實(shí)施？30產(chǎn)品和服務(wù)的要求8.28.1詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，與顧客溝通的內(nèi)容包括哪些？哪些部門參與了產(chǎn)品（服務(wù)）要求的確定？確定的產(chǎn)品（服務(wù)）要求包括哪些？

8、是否考慮了適當(dāng)?shù)暮弦?guī)義務(wù)要求？抽查合同情況，確認(rèn)合同評(píng)審是否符合要求？合同的變更時(shí)是如何處理的？31產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)8.38.1詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的過(guò)程如何？各階段的輸出包括哪些？抽查設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的相關(guān)記錄，確認(rèn)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)是否按流程實(shí)施？如果不適用則審核其合理性。是否考慮了生命周期的觀點(diǎn)，提出了哪些環(huán)境要求？32外部提供過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制8.48.1詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)包括哪些？對(duì)這些外部供方分別如何控制？是否進(jìn)