非上市公司的期權(quán)激勵(lì)方案 (2)

1、非上市公司的期權(quán)激勵(lì)方案非上市公司的期權(quán)激勵(lì)方案第一章第一章總則總則第一條第一條實(shí)施模擬期權(quán)的目的公司引進(jìn)模擬股票期權(quán)制度，在于重塑高級(jí)管理人員及技術(shù)人員的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制，矯正平均化的分配制度，吸引優(yōu)秀人才，克服公司發(fā)展中的短期行為，促使公司高級(jí)管理人員和技術(shù)人員與公司資產(chǎn)的有機(jī)結(jié)合，提高資源的使用效能，進(jìn)而提高公司的整體素質(zhì)，強(qiáng)化公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和凝聚力，確保公司發(fā)展的持續(xù)性，推動(dòng)公司業(yè)績(jī)的上升。第二條第二條實(shí)施模擬期權(quán)的原則1、受益人

2、（模擬期權(quán)的持有人）不能無(wú)償獲得模擬期權(quán)，本方案中受益人所獲得的模擬期權(quán)以認(rèn)購(gòu)規(guī)定的實(shí)有股份為前提；2、模擬期權(quán)的股份來(lái)源為公司發(fā)起人提供的存量，即公司不以任何方式增加公司的注冊(cè)資本，更不以這種方式作為模擬股票期權(quán)的來(lái)源，公司的發(fā)起人股東保證在任何條件下可能發(fā)生股東變化時(shí)，保證提供的作為現(xiàn)在和未來(lái)行權(quán)的模擬期權(quán)部分股份的穩(wěn)定性，不得向任何自然人或法人、其他組織轉(zhuǎn)讓；3、本次方案中，公司模擬期權(quán)制度的安排既著眼于解決歷史遺留問(wèn)題又著眼于公

3、司的未來(lái)，以保證進(jìn)一步吸引高級(jí)人才；4、本實(shí)施方案以激勵(lì)高管、高級(jí)技術(shù)人員為核心，突出人力資本的價(jià)值，對(duì)一般可替換人員一般不予授予。第三條第三條模擬股票期權(quán)的有關(guān)定義1、模擬股票期權(quán)：本方案中，模擬股票期權(quán)是具有獨(dú)立特色的激勵(lì)模式，是指公司原發(fā)起人股東將其持有的股份中的一定比例的股份，集合起來(lái)，并授權(quán)董事會(huì)管理，作為模擬股票期權(quán)的來(lái)源，按本方案中的規(guī)定，由受益人購(gòu)買一定數(shù)額的股份，另外根據(jù)其購(gòu)買股份的一定倍數(shù)，獲得相應(yīng)的利潤(rùn)分配權(quán)，在一

4、定年度內(nèi)用所分得的利潤(rùn)將配給的模擬期權(quán)股份延期行權(quán)為實(shí)股的過(guò)程。2、模擬股票期權(quán)的持有人：滿足本方案的模擬期權(quán)授予條件，并經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)獲得模擬期權(quán)的人，即模擬期權(quán)的受益人。3、行權(quán)：是指模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)股份按本方案的有關(guān)規(guī)定，變更為公司股份的真正持有人（即股東）的行為，行權(quán)將直接導(dǎo)致其權(quán)利的變更，即由享有利潤(rùn)分配權(quán)變更為享有公司法規(guī)定的股東的所有權(quán)利。4、行權(quán)期：是指本方案規(guī)定，模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模

5、擬期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義上的股份的時(shí)間。第二章第二章模擬股票期權(quán)的股份來(lái)源及相關(guān)權(quán)利安排模擬股票期權(quán)的股份來(lái)源及相關(guān)權(quán)利安排第四條第四條模擬股票期權(quán)的股份來(lái)源模擬股票期權(quán)的來(lái)源為公司發(fā)起人股東提供，提供比例分別為，占公司注冊(cè)資第十二條第十二條模擬股票期權(quán)的授予時(shí)機(jī)1、受益人受聘、升遷的時(shí)間作為模擬股票期權(quán)的授予時(shí)間。受聘到應(yīng)授予模擬期權(quán)崗位后，須經(jīng)過(guò)試用期考核后方能被授予模擬股票期權(quán)，試用期延長(zhǎng)的，須經(jīng)延長(zhǎng)后通過(guò)考核方能被授予模擬期權(quán)。由公

6、司較低崗位升職到應(yīng)授予模擬股票期權(quán)崗位的，也須在該崗位試用合格后方能被授予模擬股票期權(quán)，如果原較低崗位按本方案的規(guī)定，也授予模擬股票期權(quán)的，按新崗位應(yīng)予授予的數(shù)量予以補(bǔ)足，補(bǔ)足數(shù)量為新崗位數(shù)量減去原崗位數(shù)量的差除以六，乘以本次期權(quán)方案實(shí)施的剩余年度。補(bǔ)足部分為實(shí)股和期股，比例按本方案中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，如果公司本次實(shí)施模擬期權(quán)的股份已經(jīng)在此之前用完，則不予補(bǔ)足?？捎啥聲?huì)在下一個(gè)周期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；2、受益人在被授予模擬股票期權(quán)時(shí)，享有選擇

7、權(quán)，可以拒絕接受，在下一年度如果依然符合模擬期權(quán)的授予條件的，可以要求公司重新授予，但授予時(shí)間應(yīng)減少一個(gè)年度，同時(shí)模擬期權(quán)的實(shí)股部分和期股部分相應(yīng)減少六分之一。在兩個(gè)年度內(nèi)，如果享有資格的受益人拒絕接受模擬期權(quán)或者在拒絕后沒(méi)有再次申請(qǐng)公司授予模擬期權(quán)的，視同永遠(yuǎn)放棄被授予模擬股票期權(quán)的資格。第十三條第十三條模擬股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格行權(quán)價(jià)格按受益人被授予模擬股票期權(quán)年度公司的相應(yīng)比例的凈資產(chǎn)價(jià)格計(jì)算，在受益人按本方案進(jìn)行行權(quán)時(shí)，行權(quán)價(jià)格保持

8、不變。第十四條第十四條模擬期權(quán)的行權(quán)方式1、本方案中，行權(quán)采用勻速行權(quán)的方式。受益人在被授予模擬股票期權(quán)后，享有該模擬期權(quán)的利潤(rùn)分配權(quán)，在每?jī)赡暌淮蔚男袡?quán)期，受益人用所分得的利潤(rùn)進(jìn)行行權(quán)，但受益人所分得的利潤(rùn)不直接分配給受益人，而是轉(zhuǎn)給提供模擬期權(quán)來(lái)源的原公司發(fā)起人股東，模擬期股轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)股，公司進(jìn)行相應(yīng)的工商登記變更。由于每?jī)赡暌淮蔚睦麧?rùn)分配期實(shí)際時(shí)間為相應(yīng)的下一年度，因而實(shí)際的行權(quán)操作時(shí)間每?jī)蓚€(gè)利潤(rùn)分配的下一年度。辦理工商變更登記的時(shí)

9、間為該年度的四月至五月份，具體時(shí)間由董事會(huì)確定。在進(jìn)行工商登記變更前，模擬期權(quán)持有人不享有除利潤(rùn)分配權(quán)外的其他權(quán)利。2、在第一次行權(quán)時(shí)，受益人所持有的在被授予模擬股票期權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的實(shí)股的利潤(rùn)和期股利潤(rùn)一同計(jì)算，進(jìn)行工商變更登記的時(shí)間和因模擬期股第一次行權(quán)工商登記變更時(shí)間一致。以后的兩次行權(quán)利潤(rùn)分配參照本條執(zhí)行。3、受益人的兩年的利潤(rùn)分配收益如果大于當(dāng)年的行權(quán)價(jià)款，大于的部分不以現(xiàn)金的方式向受益人變現(xiàn)，而暫存于公司用于受益人的下一次行權(quán)價(jià)

10、款，六年期滿后，受益人在行權(quán)后出現(xiàn)利潤(rùn)所得有剩余的，公司將以現(xiàn)金的形式支付給受益人；4、受益人按本方案的約定所取得的利潤(rùn)分配所得，如果不足以支付當(dāng)次受益人所應(yīng)交納的行權(quán)價(jià)款，受益人應(yīng)采用補(bǔ)交現(xiàn)金的方式來(lái)進(jìn)行行權(quán)，否則視同完全放棄行權(quán)，應(yīng)行權(quán)部分模擬期權(quán)股份無(wú)償轉(zhuǎn)歸原股東所有，由董事會(huì)作為模擬期權(quán)的股份來(lái)源部分進(jìn)行管理。但對(duì)本次行權(quán)的放棄并不影響其他尚未行權(quán)部分的期權(quán)，對(duì)該部分期權(quán)，期權(quán)持有人仍可以按本方案的規(guī)定進(jìn)行行權(quán)；5、受益人按本方