天賦證券公司合規(guī)風險管理體系研究.pdf

1、證券公司作為經營風險的金融機構，基本業(yè)務是管理風險。在現(xiàn)有經濟和法律環(huán)境下，證券公司如何借鑒國外金融業(yè)風險管理和內部控制經驗，總結國內證券公司風險管理的教訓，從而進一步提高我國證券業(yè)的合規(guī)風險管理水平，建立一種新的合規(guī)風險防范體系，便成為一個需要研究的重要問題。 本文全面闡述了研究的相關理論，系統(tǒng)分析天賦證券公司合規(guī)風險管理現(xiàn)狀與存在的問題：合規(guī)制度建設不完善、合規(guī)履職未得到保障、合規(guī)檢查技術薄弱、合規(guī)文化不健全等，并對典型案例

2、進行了深入分析。在此基礎上，明確天賦證券公司合規(guī)風險管理體系的設計原則與目標，論述形成合規(guī)風險的主要原因，并結合天賦證券公司的實際情況，設計合規(guī)風險管理體系總體架構。通過建立天賦證券公司合規(guī)目標，對合規(guī)風險識別與評估進行具體分析，引入AHP分析法，將合規(guī)風險評估決策統(tǒng)一到模型中，從而解決多指標分析時所遇到的復雜問題；在制定合規(guī)風險管理策略的基礎上，提升合規(guī)管理能力、監(jiān)控合規(guī)風險的能力，實現(xiàn)天賦證券公司持續(xù)優(yōu)化。最后，提出合規(guī)風險管理體系