天賦證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系研究.pdf

1、證券公司作為經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的金融機(jī)構(gòu)，基本業(yè)務(wù)是管理風(fēng)險(xiǎn)。在現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)和法律環(huán)境下，證券公司如何借鑒國(guó)外金融業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)國(guó)內(nèi)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的教訓(xùn)，從而進(jìn)一步提高我國(guó)證券業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平，建立一種新的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范體系，便成為一個(gè)需要研究的重要問題。 本文全面闡述了研究的相關(guān)理論，系統(tǒng)分析天賦證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀與存在的問題：合規(guī)制度建設(shè)不完善、合規(guī)履職未得到保障、合規(guī)檢查技術(shù)薄弱、合規(guī)文化不健全等，并對(duì)典型案例

2、進(jìn)行了深入分析。在此基礎(chǔ)上，明確天賦證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的設(shè)計(jì)原則與目標(biāo)，論述形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要原因，并結(jié)合天賦證券公司的實(shí)際情況，設(shè)計(jì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系總體架構(gòu)。通過建立天賦證券公司合規(guī)目標(biāo)，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估進(jìn)行具體分析，引入AHP分析法，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估決策統(tǒng)一到模型中，從而解決多指標(biāo)分析時(shí)所遇到的復(fù)雜問題；在制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理策略的基礎(chǔ)上，提升合規(guī)管理能力、監(jiān)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的能力，實(shí)現(xiàn)天賦證券公司持續(xù)優(yōu)化。最后，提出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系