上峰水泥信息披露事務(wù)管理制度

1、甘肅上峰水泥股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度制度第一章第一章總則第一條根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》以及甘肅上峰水泥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）章程的規(guī)定，為規(guī)范公司信息披露行為，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，特制定本信息披露事務(wù)管理制度（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本“管理制度”）。第二條本管理制度所稱(chēng)“信息”主要包括《上市公司信息披露管

2、理辦法》第二章、第三章、第四章所規(guī)定的事項(xiàng)，以及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、深圳證券交易所規(guī)定的公司應(yīng)該披露的事項(xiàng)。上述信息包括但不限于：（一）公司依法公開(kāi)對(duì)外發(fā)布的定期報(bào)告，包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告；（二）公司依法公開(kāi)對(duì)外發(fā)布的臨時(shí)報(bào)告，包括股東大會(huì)的通知和決議公告、董事會(huì)決議公告、監(jiān)事會(huì)決議公告、應(yīng)披露的交易公告、關(guān)聯(lián)交易公告、重大訴訟、仲裁及行政處罰、重大擔(dān)保行為、需披露的重要合同的訂立和其他重大事項(xiàng)公告等以及深圳證

3、券交易所依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)認(rèn)為需要披露的其他事項(xiàng)；（三）公司發(fā)行新股刊登的招股說(shuō)明書(shū)、配股刊登的配股說(shuō)明書(shū)、股票上市公告書(shū)和發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券公告書(shū)；第三條本管理制度所稱(chēng)“披露”是指依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)、在規(guī)定的媒體上、以規(guī)定的方式向社會(huì)公眾公布前述的信息，并按規(guī)定報(bào)送證券監(jiān)管部門(mén)備案。第四條本管理制度所稱(chēng)“關(guān)聯(lián)公司”是指公司子公司和參股公司。公司子公司包括公司的全資子公司和控股子公司。第五條本管理制度所稱(chēng)“內(nèi)幕信息”是指涉及公司

4、的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。第六條本管理制度中未定義的名詞應(yīng)參照公司章程或相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。1經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；（八）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；（九）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效；（十一）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查

5、，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（十二）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；（十三）董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議；（十四）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；（十五）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；（十六）主要或

6、者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；（十七）對(duì)外提供重大擔(dān)保；（十八）獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；（十九）變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；（二十）因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；（二十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。第十一條公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大事件的信息披露義務(wù)：（一）董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)；（二）有關(guān)各