南風(fēng)化工信息披露事務(wù)管理制度

1、經(jīng)公司第六屆董事會第十二次會議審議通過南風(fēng)化工集團(tuán)股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度（2013年修訂）第一章總則第一條為了加強(qiáng)南風(fēng)化工集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）信息披露管理，規(guī)范信息披露行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）、《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》、《深圳證券交易所上市公司公平信息披露指引》等法律法規(guī)和公司章程的

2、有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第二條所有可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事件的信息的披露、保密適用于本制度。第二章信息披露的基本原則第三條公司信息披露的原則：（一）及時披露所有對公司股票價格及其衍生品種可能產(chǎn)生重大影響的信息；（二）公司真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（三）公司向所有投資者公開披露信息，保證所有股東有平等的機(jī)會獲得信息。第四條公司的董事、監(jiān)事、高級管理人

3、員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第五條在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。第六條對于重大事件，公司應(yīng)遵循首次披露和持續(xù)披露相結(jié)合的原則。第三章信息披露的內(nèi)容第十五條公司應(yīng)當(dāng)披露的信息包括（但不限于）：（一）招（配）股說明書；（二）上市公告書；（三）定期報告；包括：年度報告、中期報告和季度報告；（四）臨時報告；包括：

4、董事會、監(jiān)事會、股東大會決議公告；收購、出售資產(chǎn)公告；關(guān)聯(lián)交易公告；重大信息公告；業(yè)績預(yù)告和盈利預(yù)測的修正公告；股票異動波動公告；公司合并、分立公告等；（五）公司治理的有關(guān)信息；（六）公司股東權(quán)益的有關(guān)信息，第十六條公司編制招股說明書、募集說明書應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)在招股說明書、募集說明書中披露。公開發(fā)行證券的申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，公司應(yīng)在證券發(fā)行前公告招股說明書。第十七條公司的

5、董事、監(jiān)事、高級管理人員，對招股說明書、募集說明書簽署書面確認(rèn)意見，保證所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。招股說明書應(yīng)加蓋公司公章。第十八條申請證券上市交易，按照深圳證券交易所的規(guī)定編制上市公告書，并經(jīng)深圳證券交易所審核同意后公告。公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，對上市公告書簽署書面確認(rèn)意見，保證所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。上市公告書應(yīng)加蓋公司公章。第十九條招股說明書、上市公告書引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見或者報告的，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與