st佳電信息披露事務(wù)管理制度

1、哈爾濱電氣集團(tuán)佳木斯電機股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度(經(jīng)第六屆董事會事會第五次會議審議審議通過)第一章一章總則總則第一條為規(guī)范哈爾濱電氣集團(tuán)佳木斯電機股份有限公司（以下簡稱“公司”）的信息披露行為，促進(jìn)公司依法規(guī)范運作，維護(hù)公司、股東及投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國公司法、《中華人民共和國證券法、《上市公司信息披露管理辦法《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（以下簡稱“上市規(guī)則規(guī)則》”、等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及《哈爾濱電氣

2、集團(tuán)佳木斯電機股份有限公司章程（以下簡稱“《公司章程》”）的要求，特制定本制度。第二條二條公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本制度以及深圳證券交易所（以下簡稱“深交所）其他相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息（以下簡稱“重大信息”），并保證所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司發(fā)布未公開重大信息時，必須向所有投資者公開披

3、露，以使所有投資者均可以同時獲悉同樣的信息。第三條三條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平，不能保證披露的信息內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。第四條四條公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他知情人在信息披露前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏未公開重大信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。一旦出

4、現(xiàn)未公開重大信息泄漏、市場傳聞或者股票交易異常波動，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時采取措施，報告深交所并立即公告。第五條五條公司控股股東、實際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益。公司股東、實際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，主動配合公司做好信息披露工作，及時告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其所作出的承諾。公司股東、實際控制人應(yīng)

5、當(dāng)特別注意籌劃階段重大事項的保密工作。公共媒體上出現(xiàn)與公司股東、實際控制人有關(guān)的、對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的報道或者傳聞，股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)及時就有關(guān)報道或者傳聞所涉及的事項準(zhǔn)確告知公司，并積極主動配合公司的調(diào)查和相關(guān)信息披露工第十四條義務(wù)。信息披露是公司的持續(xù)責(zé)任，公司應(yīng)該誠信履行持續(xù)信息披露的第二章二章信息披露披露的內(nèi)容及披露標(biāo)準(zhǔn)第一節(jié)招股說明書、募集說明書與上市公告公告書第十五條公司編制招股說明書應(yīng)當(dāng)符合中

6、國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在招股說明書中披露。公開發(fā)行證券的申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，公司應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行前公告招股說明書。第十六條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)對招股說明書簽署書面確認(rèn)意見，保證所披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整。招股說明書應(yīng)當(dāng)加蓋公司公章。第十七條證券發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后至發(fā)行結(jié)束前，發(fā)生重要事項的，公司應(yīng)向中國證監(jiān)會書面說明，并經(jīng)中國證監(jiān)會同意后，修改招股說明書或者作相應(yīng)的

7、補充公告。第十八條公司申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)按照深交所的規(guī)定編制上市公告書，并經(jīng)深交所審核同意后公告。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)對上市公告書簽署書面確認(rèn)意見，保證所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。上市公告書應(yīng)當(dāng)加蓋公司公章。第十九條招股說明書、上市公告書引用保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)意見或者報告的，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)出具的文件內(nèi)容一致，確保引用保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)的意見不會產(chǎn)生誤導(dǎo)。第二十條本制度第十五條至第十九條有關(guān)招

8、股說明書的規(guī)定，適用于公司債券募集說明書。第二十一條一條公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)依法披露發(fā)行情況報告書。第二節(jié)定期報告第二十二條公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)披露。公司應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《上市規(guī)則》規(guī)定的期限內(nèi)，按照中國證監(jiān)會及深交所的有關(guān)規(guī)定編制并披露定期報告。第二十三條三條年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格