陜西金葉信息披露事務(wù)管理制度

1、陜西金葉科教集團(tuán)股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度制度（2007年8月18日四屆董事會(huì)第三次會(huì)議通過，2014年1月21日2014年度六屆董事局第一次臨時(shí)會(huì)議修訂）第一章第一章總則總則第一條為規(guī)范陜西金葉科教集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“陜西金葉”或“公司”）的信息披露行為，加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《上市公司信息披露管理辦法

2、》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）《深圳證券交易所上市公司信息披露直通車業(yè)務(wù)指引》（以下簡稱《直通車業(yè)務(wù)指引》）等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條本制度所稱“信息披露義務(wù)人”包括：(一)(二)(三)公司及公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；公司各部門、下屬公司的負(fù)責(zé)人；持有公司5%以上股份的股東、公司的關(guān)聯(lián)人（包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人）和公司的

3、實(shí)際控制人；(四)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的其他信息披露義務(wù)人。第三條本制度所稱“重大信息”是指對公司證券及其衍生品種交易價(jià)格可能或已經(jīng)產(chǎn)生較大影響的信息，包括但不限于：(一)與公司業(yè)績、利潤等事項(xiàng)有關(guān)的信息，如經(jīng)營業(yè)績、盈利預(yù)測和利潤分配及公積金轉(zhuǎn)增股本等；(二)與公司收購兼并、重組、重大投資、對外擔(dān)保等事項(xiàng)有關(guān)的信息；1用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱公司證券交易價(jià)格。公司通過業(yè)績說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就

4、公司的經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通的，不得提供內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息泄露時(shí)，公司應(yīng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施加以解釋和澄清，并向深圳證券交易所報(bào)告。第九條公司在進(jìn)行信息披露時(shí)應(yīng)嚴(yán)格遵守公平信息披露原則，禁止選擇性信息披露。公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露信息。第十條公司應(yīng)嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所指定的格式制作信息披露文本。公司應(yīng)將公告文稿和相關(guān)備查文件按規(guī)定時(shí)間報(bào)送深圳證券交易所登記。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人報(bào)送的公

5、告文稿和相關(guān)備查文件應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，公司及信息披露人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。第十一條公司公開披露的信息應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上予以公告；在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體，信息的內(nèi)容不得多于指定媒體的內(nèi)容，不能以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)，不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。十二條公司信息披露內(nèi)容符合深圳證券交易所《直通車業(yè)務(wù)指引》有關(guān)規(guī)

6、定的，應(yīng)根據(jù)該指引及深交所其他業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄的規(guī)定，采用信息披露直通車的方式將擬披露信息公告通過深交所技術(shù)平臺直接提交給指定披露媒體，并由深交所進(jìn)行事后審核。第十三條公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人須關(guān)注公共媒體關(guān)于本公司的報(bào)道，以及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時(shí)向有關(guān)方面了解真實(shí)情況，并及時(shí)履行報(bào)告、公告和回復(fù)深圳證券交易所問詢的義務(wù)。第十四條公司發(fā)生的事件沒有達(dá)到本制度規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)，或者上述披露標(biāo)準(zhǔn)沒有具