五礦稀土與關(guān)聯(lián)財務公司關(guān)聯(lián)交易風險處置預案

1、五礦稀土股份有限公司公司與關(guān)聯(lián)財務公司關(guān)聯(lián)交易風險處置預案（經(jīng)第六屆董事會第四次會議審議通過）第一章第一章總則總則第一條為有效防范、及時控制和化解五礦稀土股份有限公司（以下簡稱“公司”）及下屬子公司在五礦集團財務有限責任公司（以下簡稱“五礦財務公司”）關(guān)聯(lián)交易的風險，保障資金安全，特制定本風險處置預案。第二章第二章風險處風險處置組織機組織機構(gòu)及職責及職責第二條公司成立存款風險預防處置領導小組，由公司總經(jīng)理任領導小組組長，為領導小組風險預

2、防處置第一責任人，公司財務總監(jiān)任副組長。領導小組成員包括公司財務部、內(nèi)審部、證券部等部門負責人。存款風險預防處置領導小組全面負責存款風險的防范和處置工作，對董事會負責。第三條公司成立存款風險預防處置辦公室，辦公地點設在公司財務部，在預防處置領導小組的指導下開展日常工作。公司財務部為風險預防處置辦公室的常設機構(gòu)，存款風險預防處置辦公室主要職責包括：（一）積極籌劃落實各項防范風險措施，相互協(xié)調(diào)，共同控制和化解風險。（二）提請五礦財務公司建立

3、健全內(nèi)部風險控制制度，并定時提供相關(guān)信息，關(guān)注其經(jīng)營情況，并從中國五礦集團公司成員單位或監(jiān)管部門及時了解信息，對存款風險做到早發(fā)現(xiàn)、早報告，防止風險擴散和蔓延。（三）定期測試五礦財務公司資金流動性，評估五礦財務公司的業(yè)務與財務風險，出具風險評估報告，并向存款風險預防處置領導小組報告。第三章第三章信息報信息報告與披露與披露1冊資本金的10％；（九）五礦財務公司因違法違規(guī)受到中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管部門的行政處罰；（十）五礦財務公司被

4、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會責令進行整頓；（十一）其他可能對公司存放資金帶來安全隱患的事項。第八條存款風險發(fā)生后，風險預防處置辦公室應立即向風險預防處置領導小組報告。領導小組應及時了解信息，分析整理情況后啟動應急處置程序，同時形成書面報告上報公司董事會。第九條風險預防處置領導小組啟動應急處置程序后，應敦促五礦財務公司提供詳細情況說明，并多渠道了解情況，必要時組織人員進駐現(xiàn)場調(diào)查風險發(fā)生原因，分析風險動態(tài)，同時，根據(jù)風險起因和風險狀況，落實風

5、險化解預案規(guī)定的各項化解風險措施和責任，并制定風險應急處置方案。應急處置方案應當根據(jù)存款風險情況的變化以及實施中發(fā)現(xiàn)的問題及時進行修訂、補充、制定風險處置方案，方案包括以下主要內(nèi)容：（一）應采取的化解風險的措施及應達到的目標；（二）各項化解風險措施的組織實施；（三）各項化解風險措施落實情況的督查和指導。第十條針對出現(xiàn)的風險，風險預防處置領導小組應組織人員與五礦財務公司召開聯(lián)席會議。提請五礦財務公司采取積極措施，進行風險自救，避免風險擴散

6、和蔓延，包括暫緩或停止發(fā)放新增貸款，組織回收資金。必要時共同起草文件向中國五礦集團公司尋求幫助，確保公司資金的安全性、流動性不受影響。第十一條有關(guān)部門、單位應根據(jù)應急處置方案規(guī)定的職責要求，服從風險預防處置領導小組的統(tǒng)一指揮，各司其職，各負其責，認真落實各項化險措施，積極做好風險處置工作。第五章第五章后續(xù)事后續(xù)事項處置處置第十二條突發(fā)性存款風險平息后，風險預防處置辦公室要加強對五礦財務公司的監(jiān)督，并提請五礦財務公司增強資金實力，提高抗風