關聯(lián)交易回避制度

1、關聯(lián)交易回避制度關聯(lián)交易回避制度第1章總則總則第1條為了規(guī)范企業(yè)的關聯(lián)交易，減少關聯(lián)交易風險，特制定本制度。第2條本制度中的關聯(lián)方是指一方控制、共同控制另一方或對另一方施加重大影響，以及兩方或兩方以上同受一方控制、共同控制或重大影響。第3條本制度中的關聯(lián)交易是指本企業(yè)或控股子公司與關聯(lián)方之間發(fā)生的轉移資源、勞務或義務的行為，而不論是否收取價款。具體主要包括但不限于下列17項交易。1.購買或出售資產(chǎn)。2.對外投資（含委托理財、委托貸款等）

2、。3.提供財務資助。4.提供擔保（反擔保除外）。5.租入或租出資產(chǎn)。6.簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）。7.贈與或受贈資產(chǎn)。8.債權或債務重組。9.研究與開發(fā)項目的轉移。10.簽訂許可協(xié)議。11.購買原材料、燃料、動力。12.銷售產(chǎn)品、商品。13.提供或接受勞務。14.委托或受托銷售。15.與關聯(lián)人共同投資。16.其他通過約定可能造成資源或義務轉移的事項。17.法律法規(guī)認定的屬于關聯(lián)交易的其他事項。第2章關聯(lián)交易回避規(guī)定關

3、聯(lián)交易回避規(guī)定第4條董事會審議關聯(lián)交易時，關聯(lián)董事需回避，也不得代替其他董事進行表決。第5條有下列情形之一者，視為關聯(lián)董事。1.交易對方。2.在交易對方任職，或在能控制該交易對方的企業(yè)任職。3.擁有交易對方直接或間接控制權的。4.與交易對方及其控制人關系密切的家庭成員。5.與交易對方及其控股股東的董事、監(jiān)事和高級管理人員關系密切的家庭成員。6.由主管機構認定的其他原因使企業(yè)的審議結果受到影響的人員。第6條董事會因關聯(lián)董事的回避無法形成決

4、議時，需將關聯(lián)交易提交股東大會審議。第7條股東大會審議關聯(lián)交易時，關聯(lián)股東需回避審議。第8條由下列情形之一者，視為關聯(lián)股東。1.交易對方。2.被交易對方直接或間接控制的。3.擁有交易對方直接或間接控制權的。4.與交易對方同受一法人或自然人直接或間接控制的。5.與交易對方或其關聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權轉讓協(xié)議或其其他協(xié)議導致其表決權受到限制或影響的。6.主管機構認定的可能造成企業(yè)對其利益傾斜的法人或自然人。第9條企業(yè)中與交易對象有關聯(lián)的