天山股份關(guān)聯(lián)交易公允決策制度

1、新疆天山水泥股份有限公司關(guān)聯(lián)交易公允決策制度制度（經(jīng)公司第五屆董（經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通十三次會(huì)議審議通過(guò)）1目的目的為嚴(yán)格執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)范關(guān)聯(lián)交易行為和關(guān)聯(lián)關(guān)系的規(guī)定，保證公司與關(guān)聯(lián)方之間訂立的關(guān)聯(lián)交易合同符合公平、公正、公開的原則。在確保公司的關(guān)聯(lián)交易行為不損害公司和全體股東利益的前提下，公司制訂了本制度，確保本公司的交易行為不損害本公司和全體股東的利益。2使用范圍范圍本公司及其關(guān)聯(lián)方；本公司的控股子公司及其關(guān)聯(lián)

2、方。3職責(zé)權(quán)限權(quán)限3.1公司董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)指導(dǎo)公司關(guān)聯(lián)交易決策程序；3.2公司董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)指導(dǎo)子公司關(guān)聯(lián)交易行為。3.2公司各職能部門負(fù)責(zé)與之相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易的具體實(shí)施。4引用文件文件《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》、《公司章程》。5工作程序程序5.1關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系5.1.1本公司關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人。5.1.2具有以下情形之

3、一的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人：5.1.2.1直接或間接地控制上市公司的法人；5.1.2.2由前項(xiàng)所述法人直接或間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人；5.1.2.3由5.1.3條所列上市公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的、或擔(dān)任董事、高級(jí)15.2.1.3提供財(cái)務(wù)資助；5.2.1.4提供擔(dān)保；5.2.1.5租入或租出資產(chǎn)；5.2.1.6簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)等）；5.2.1.7贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；5.2.1.8債權(quán)或債務(wù)重

4、組；5.2.1.9研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；5.2.1.10簽訂許可協(xié)議；5.2.1.11購(gòu)買原材料、燃料、動(dòng)力；5.2.1.12銷售產(chǎn)品、商品；5.2.1.13提供或接受勞務(wù)；5.2.1.14委托或受托銷售；5.2.1.15關(guān)聯(lián)雙方共同投資；5.2.1.16其他通過(guò)約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)5.2.1.17深圳證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)屬于關(guān)聯(lián)交易的其他事項(xiàng)。5.2.2公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：5.2.2.1符合誠(chéng)實(shí)信用的原則；5.

5、2.2.2關(guān)聯(lián)方如享有公司股東大會(huì)表決權(quán)，除特殊情況外，應(yīng)當(dāng)回避行使表決；5.2.2.3與關(guān)聯(lián)方有任何利害關(guān)系的董事，在董事會(huì)對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以回避。5.2.2.4公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對(duì)公司有利。必要時(shí)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)或?qū)I(yè)評(píng)估師。5.2.3關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循市場(chǎng)公正、公平、公開的原則，關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格或取費(fèi)原則上應(yīng)不偏離市場(chǎng)獨(dú)立第三方的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于難以比較市場(chǎng)價(jià)格或訂價(jià)受到限制的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)通過(guò)合同明確有