關聯(lián)交易管理制度(1)

1、山東晨鳴紙業(yè)集團股份有限公司關聯(lián)交易管理制度（2013年11月15日經(jīng)2013年第二次臨時股東大會批準）第一章一章總則總則第一條一條為保證山東晨鳴紙業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）與關聯(lián)人之間的關聯(lián)交易符合公平、公正、公開的原則，確保公司的關聯(lián)交易行為不損害公司和非關聯(lián)股東的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）、《企業(yè)會計準則－關聯(lián)方披露》等有關法

2、律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有關規(guī)定，制訂本制度。第二條二條本制度所稱“關聯(lián)交易”是指公司或控股子公司與公司關聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務的事項，包括：（一）購買或出售資產(chǎn)；（二）對外投資（含委托理財、委托貸款等）；（三）提供財務資助；（四）提供擔保；（五）租入或租出資產(chǎn)；（六）簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）；（七）贈與或受贈資產(chǎn)；（八）債權或債務重組；（九）研究與開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移；（十）簽訂許可協(xié)議；（十一）購買原材料、燃料、動

3、力；（十二）銷售產(chǎn)品、商品；（五）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系，可能造成公司對其利益傾斜的法人或者其他組織。第六條六條具有以下情形之一的自然人，為公司的關聯(lián)自然人：（一）直接或間接持有公司5%以上股份的自然人；（二）公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員；（三）本制度第五條第（一）項所列法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員；（四）本條第（一）、（二）項所述人士的關系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配

4、偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；（五）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系，可能造成公司對其利益傾斜的自然人。第七條七條具有以下情形之一的法人或自然人，視同為公司的關聯(lián)人：（一）因與公司或其關聯(lián)人簽署協(xié)議或作出安排，在協(xié)議或安排生效后，或在未來十二個月內(nèi)，具有本制度第五條或第六條規(guī)定情形之一的；（二）過去十二個月內(nèi)，曾經(jīng)具有本制度第五條或