關聯(lián)交易管理制度(1)

1、山東晨鳴紙業(yè)集團股份有限公司關聯(lián)交易管理制度（2013年11月15日經2013年第二次臨時股東大會批準）第一章一章總則總則第一條一條為保證山東晨鳴紙業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）與關聯(lián)人之間的關聯(lián)交易符合公平、公正、公開的原則，確保公司的關聯(lián)交易行為不損害公司和非關聯(lián)股東的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）、《企業(yè)會計準則－關聯(lián)方披露》等有關法

2、律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有關規(guī)定，制訂本制度。第二條二條本制度所稱“關聯(lián)交易”是指公司或控股子公司與公司關聯(lián)人之間發(fā)生的轉移資源或義務的事項，包括：（一）購買或出售資產；（二）對外投資（含委托理財、委托貸款等）；（三）提供財務資助；（四）提供擔保；（五）租入或租出資產；（六）簽訂管理方面的合同（含委托經營、受托經營等）；（七）贈與或受贈資產；（八）債權或債務重組；（九）研究與開發(fā)項目的轉移；（十）簽訂許可協(xié)議；（十一）購買原材料、燃料、動

3、力；（十二）銷售產品、商品；（五）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或公司根據實質重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系，可能造成公司對其利益傾斜的法人或者其他組織。第六條六條具有以下情形之一的自然人，為公司的關聯(lián)自然人：（一）直接或間接持有公司5%以上股份的自然人；（二）公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員；（三）本制度第五條第（一）項所列法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員；（四）本條第（一）、（二）項所述人士的關系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配

4、偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；（五）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或公司根據實質重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系，可能造成公司對其利益傾斜的自然人。第七條七條具有以下情形之一的法人或自然人，視同為公司的關聯(lián)人：（一）因與公司或其關聯(lián)人簽署協(xié)議或作出安排，在協(xié)議或安排生效后，或在未來十二個月內，具有本制度第五條或第六條規(guī)定情形之一的；（二）過去十二個月內，曾經具有本制度第五條或