st盛潤a關(guān)聯(lián)交易決策制度

1、富奧汽車零部件股份有限公司關(guān)聯(lián)交易決策制度制度第一章一章總則總則第一條一條為規(guī)范富奧汽車零部件股份有限公司（以下簡稱“公司”）的關(guān)聯(lián)交易，保證公司關(guān)聯(lián)交易符合公平、公正、公開的原則，維護公司及公司股東的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》和《富奧汽車零部件股份有限公司公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條

2、本制度所稱關(guān)聯(lián)交易，是指公司或公司的控股子公司與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項。第三條關(guān)聯(lián)交易活動應(yīng)遵循誠實信用、平等、自愿、公平、公開、公正、公允的原則，不得損害公司和股東的利益。第四條四條本制度適用于公司、公司的控股子公司。第二章二章關(guān)聯(lián)人和人和關(guān)聯(lián)關(guān)系第五條公司應(yīng)參照《上市規(guī)則》及深圳證券交易所其他有關(guān)規(guī)定，確定公司關(guān)聯(lián)人的名單，并及時予以更新，確保關(guān)聯(lián)人名單真實、準確、完整。公司及公司的控股子公司在發(fā)生交易活動時，相關(guān)

3、責(zé)任人應(yīng)當仔細查閱關(guān)聯(lián)人名單，審慎判斷是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。如果構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當在各自權(quán)限內(nèi)履行審批、報告義務(wù)。第六條六條公司關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。第七條七條具有以下情形之一的法人或其他組織，為公司的關(guān)聯(lián)法人：（一）直接或間接地控制公司的法人或其他組織；（二）由前項所述法人直接或間接控制的除公司及公司的控股子公司以外的法人或其他組織；（三）由本制度第九條所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的，或擔(dān)任董事、高級管理人員的，除公司及公

4、司的控股子公司以外的法人或其他組織；（四）持有公司5%以上股份的法人或其他組織及其一致行動人；（五）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成公司對其利益傾斜的法人或其他組織。1（十一）購買原材料、燃料、動力；（十二）銷售產(chǎn)品、商品；（十三）提供或接受勞務(wù)；（十四）委托或受托銷售；（十五）關(guān)聯(lián)雙方共同投資；（十六）其他通過約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項；（十七）中國證監(jiān)會或深圳證

5、券交易所認為應(yīng)當屬于關(guān)聯(lián)交易的其他事項。第十三條公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當遵循以下基本原則：（一）符合誠實信用的原則；（二）不損害公司及非關(guān)聯(lián)股東合法權(quán)益的原則；（三）關(guān)聯(lián)人如享有公司股東大會表決權(quán)，應(yīng)當回避表決；（四）有任何利害關(guān)系的董事，在董事會對該事項進行表決時，應(yīng)當回避；（五）公司董事會應(yīng)當根據(jù)客觀標準判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對公司有利，必要時應(yīng)當聘請專業(yè)評估師或財務(wù)顧問；（六）獨立董事對重大關(guān)聯(lián)交易需明確發(fā)表獨立意見。第十四條公司與關(guān)聯(lián)人之間

6、的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確交易雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任。第四章四章關(guān)聯(lián)交易交易的審批權(quán)限和審和審批程序程序第十五條下列關(guān)聯(lián)交易應(yīng)經(jīng)公司董事會審議通過，并及時披露，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當回避表決：（一）公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元人民幣以上的關(guān)聯(lián)交易；（二）公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬元人民幣以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易。上述關(guān)聯(lián)交易應(yīng)經(jīng)二分之一以上獨立董事事先認可后方可提交董事會審議，并