浩物股份關聯(lián)交易管理制度

1、四川浩物機電股份有限公司關聯(lián)交易管理制度第一章第一章總則第一條為充分保障四川浩物機電股份有限公司(以下簡稱“公司”)及全體股東的合法權益，保證公司關聯(lián)交易的公允性，確保公司的關聯(lián)交易不損害公司和全體股東的利益，控制關聯(lián)交易的風險，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的有關規(guī)定，結合公司的實際情況，制定本制度。第二條（一）（二）（三）公司關聯(lián)交易應遵循以下

2、基本原則：誠實信用、平等、自愿原則；公開、公平、公允原則；關聯(lián)交易事項應當符合有關法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，并遵守公司簽署的相關合同或協(xié)議的規(guī)定，不得損害公司和非關聯(lián)股東的利益；（四）關聯(lián)交易應當簽署書面協(xié)議，協(xié)議內容應明確、具體；關聯(lián)交易價格或收費應公允，不偏離市場獨立第三方的價格或收費的標準，對于難以比較市場價格或訂價受到限制的關聯(lián)交易，應通過合同明確有關成本和利潤的標準；（五）關聯(lián)交易金額累積計算原則；（六）公司應依法向股東

3、充分披露關聯(lián)交易的相關信息。第三條公司不得直接或者通過子公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員提供借款。第二章第二章關聯(lián)交關聯(lián)交易和關聯(lián)人和關聯(lián)人第四條公司的關聯(lián)交易，是指公司或公司控股子公司與公司關聯(lián)人之間發(fā)生的轉移資源或義務的事項，包括：(一)購買或者出售資產(chǎn)；(二)對外投資（含委托理財、委托貸款、對子公司投資等）；(三)提供財務資助；(四)提供擔保；(三)本制度第六條第(一)項所列法人的董事、監(jiān)事和高級管理人員；(四)本條第(一)項、(二

4、)項所述人士的關系密切的家庭成員，包括配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；(五)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或者公司根據(jù)實質重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系，可能導致公司利益對其傾斜的自然人。第九條具有以下情形之一的法人或者自然人，視同為公司的關聯(lián)人：(一)根據(jù)與公司或者其關聯(lián)人簽署的協(xié)議或者作出的安排，在協(xié)議或者安排生效后，或在未來十二個月內，將具有第六條或者第八

5、條規(guī)定的情形之一；(二)過去十二個月內，曾經(jīng)具有第六條或者第八條規(guī)定的情形之一。第十條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人，應當將與其存在關聯(lián)關系的關聯(lián)人情況及時告知公司。公司應當及時將上述關聯(lián)人情況報深圳證券交易所備案。第三章第三章關聯(lián)交關聯(lián)交易的價格的價格確定和管理定和管理第十一條關聯(lián)交易的定價原則和定價方法：(一)關聯(lián)交易的定價主要遵循市場價格的原則，如果沒有市場價格，按成本加成定價。(二)關

6、聯(lián)雙方按照關聯(lián)交易事項的具體情況確定定價方法，并在相關的關聯(lián)交易協(xié)議中予以明確。第十二條關聯(lián)交易價格的管理：(一)關聯(lián)雙方應當按照關聯(lián)交易協(xié)議中約定的價格和實際交易數(shù)量計算交易價款，并按照協(xié)議中約定的支付方式和支付時間；(二)公司財務部應當對公司關聯(lián)交易的產(chǎn)品市場價格及成本變動情況進行跟蹤，做好預防性監(jiān)控，并將變動情況報公司總經(jīng)理，并報董事會備案；(三)獨立董事對關聯(lián)交易價格變動有疑義的，可以聘請中介機構對關聯(lián)交易價格的變動的公允性出具