盛達(dá)礦業(yè)融資管理制度

1、盛達(dá)礦業(yè)股份有限公司公司融資管理制度（經(jīng)2013年12月30日公司第七屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)）為規(guī)范盛達(dá)礦業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）融資行為，有效控制融資風(fēng)險(xiǎn)，提高資金的調(diào)控和使用水平，促進(jìn)公司的穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展，依據(jù)財(cái)政部等五部委發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》及公司《對(duì)外擔(dān)保管理制度》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。第一章第一章總則總則第一條公司根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略以及經(jīng)營(yíng)需要，在股東會(huì)、董事會(huì)的決策授權(quán)下，進(jìn)行融資

2、、擔(dān)保和統(tǒng)籌調(diào)度使用資金，第二條公司應(yīng)遵循下列原則，準(zhǔn)確把握融資與擔(dān)保業(yè)務(wù)的規(guī)模：（一）符合戰(zhàn)略，科學(xué)決策原則；（二）適度負(fù)債，防范風(fēng)險(xiǎn)原則；（三）規(guī)范運(yùn)作，過(guò)程控制原則；（四）綜合權(quán)衡，降低成本原則。第三條公司融資行為包括：（一）權(quán)益融資1、公司通過(guò)增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券以及非公開(kāi)發(fā)行股票向投資者募集資金的行為；1資活動(dòng)。公司的權(quán)益融資作為專(zhuān)項(xiàng)工作，由公司成立專(zhuān)項(xiàng)工作小組落實(shí)籌措；財(cái)務(wù)部作為債務(wù)融資的職能部門(mén)，負(fù)責(zé)公司資金的籌

3、措。第九條公司辦理融資業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)配備合格的人員，具備良好的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，應(yīng)了解融資的相關(guān)法律法規(guī)熟悉業(yè)務(wù)流程掌握專(zhuān)業(yè)知識(shí)。第三章第三章權(quán)益融權(quán)益融資業(yè)務(wù)管理業(yè)務(wù)管理第十條公司擬訂的融資方案，應(yīng)符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略，符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、政策，明確籌資規(guī)模、籌資用途、籌資結(jié)構(gòu)、籌資方式和籌資對(duì)象。融資方案中應(yīng)對(duì)融資時(shí)機(jī)選擇、預(yù)計(jì)融資成本、募集資金投資項(xiàng)目的未來(lái)效益、潛在投資風(fēng)險(xiǎn)和具體應(yīng)對(duì)措施等作出安排和說(shuō)明。在境外籌集資金的，還應(yīng)當(dāng)考慮

4、籌資所在地的政治、法律、匯率、利率、環(huán)保、信息安全等風(fēng)險(xiǎn)以及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等因素。第十一條公司在資本市場(chǎng)進(jìn)行權(quán)益融資時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)符合相關(guān)要求的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)咨詢(xún)、會(huì)計(jì)、法律、資產(chǎn)評(píng)估等專(zhuān)業(yè)方面的工作。第十二條公司通過(guò)發(fā)行股票等方式進(jìn)行權(quán)益融資的，權(quán)益性融資方案由公司專(zhuān)項(xiàng)工作小組擬定，報(bào)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后，提交公司股東大會(huì)審議。第十三條公司在資本市場(chǎng)所募集資金應(yīng)按照公司《募集資金管理辦法》進(jìn)行存放、使用、管理和信息披露。第四章第四章債務(wù)融債