中銀絨業(yè)對(duì)外投資管理制度

1、寧夏寧夏中銀絨業(yè)股份銀絨業(yè)股份有限公司限公司對(duì)外對(duì)外投資管理制度資管理制度第一章第一章總則第一條為規(guī)范寧夏中銀絨業(yè)股份有限公司的對(duì)外投資行為，加強(qiáng)公司對(duì)外投資管理，防范對(duì)外投資風(fēng)險(xiǎn)，保障對(duì)外投資安全，提高對(duì)外投資效益，維護(hù)公司形象和投資者的利益，依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司章程及公司的實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱的對(duì)外投資是指

2、公司為獲取未來(lái)收益而將一定數(shù)量的貨幣資金、股權(quán)、以及經(jīng)評(píng)估后的實(shí)物或無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)出資，對(duì)外進(jìn)行各種形式的投資活動(dòng)。第三條按照投資期限的長(zhǎng)短，公司對(duì)外投資分為短期投資和長(zhǎng)期投資。短期投資主要指公司購(gòu)入的能隨時(shí)變現(xiàn)且持有時(shí)間不超過(guò)一年(含一年)的投資，包括各種股票、債券、基金、分紅型保險(xiǎn)等；長(zhǎng)期投資主要指投資期限超過(guò)一年，不能隨時(shí)變現(xiàn)或不準(zhǔn)備變現(xiàn)的各種投資，包括債券投資、股權(quán)投資和其他投資等。包括但不限于下列類型：(一)公司獨(dú)立興辦的企業(yè)或

3、獨(dú)立出資的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目；(二)公司出資與其他境內(nèi)(外)獨(dú)立法人實(shí)體、自然人成立合資、合作公司或開發(fā)項(xiàng)目；(三)參股其他境內(nèi)(外)獨(dú)立法人實(shí)體；(四)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營(yíng)或與他人共同經(jīng)營(yíng)。第四條對(duì)外投資應(yīng)遵循的基本原則：符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，合理配臵企業(yè)資源，促進(jìn)要素優(yōu)化組合，創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益。第五條本制度適用于公司及公司所屬全資子公司、控股子公司(下稱子公司)的一切對(duì)外投資行為。第二章第二章對(duì)外投資的審批權(quán)限外投資的審批權(quán)限第六條公司對(duì)外投資

4、實(shí)行專業(yè)管理和逐級(jí)審批制度。第七條公司對(duì)外投資的審批應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》以及《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》等規(guī)定的權(quán)限履行審批程序。第八條根據(jù)《公司章程》規(guī)定的公司對(duì)外投資決策權(quán)限，應(yīng)由董事會(huì)審議息收集、項(xiàng)目建議書以及可行性研究報(bào)告的編制、項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的監(jiān)督、協(xié)調(diào)以及項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作。第十五條公司財(cái)務(wù)部為對(duì)外投資的日常財(cái)務(wù)管理部

5、門。公司對(duì)外投資項(xiàng)目確定后，由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)籌措資金，協(xié)同相關(guān)方面辦理出資手續(xù)、工商登記、稅務(wù)登記、銀行開戶等相關(guān)手續(xù)工作，并執(zhí)行嚴(yán)格的借款、審批和付款手續(xù)。第十六條對(duì)專業(yè)性很強(qiáng)或較大型投資項(xiàng)目，其前期工作應(yīng)組成專門項(xiàng)目可行性調(diào)研小組來(lái)完成。第十七條總經(jīng)理辦公室應(yīng)對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃分析報(bào)告進(jìn)行審核評(píng)估，決定組織實(shí)施或報(bào)董事長(zhǎng)董事會(huì)股東大會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施。第四章第四章對(duì)外投資管理外投資管理第十八條公司短期投資程序：(一)財(cái)務(wù)部定期編制資金流量狀況表；(二)

6、公司投資分析人員根據(jù)證券市場(chǎng)上各種證券的情況和其他投資對(duì)象的盈利能力編報(bào)年度短期投資計(jì)劃，報(bào)董事長(zhǎng)或董事會(huì)、股東大會(huì)按照短期投資規(guī)模大小進(jìn)行批準(zhǔn)；(三)財(cái)務(wù)部按投資計(jì)劃負(fù)責(zé)將投資計(jì)劃內(nèi)的資金劃撥至其他貨幣資金賬戶；(四)投資操作人員提出證券投資意見(jiàn)，經(jīng)主管投資的副總經(jīng)理確認(rèn)后，可申購(gòu)或買入、賣出證券；(五)主管投資的副總經(jīng)理定期匯總短期投資盈虧情況及市值表，報(bào)董事長(zhǎng)或董事會(huì)、股東大會(huì)審閱。第十九條投資操作人員應(yīng)于每月月底將投資相關(guān)單據(jù)交

7、財(cái)務(wù)部，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)按照短期投資類別、數(shù)量、單價(jià)、應(yīng)計(jì)利息、購(gòu)進(jìn)日期等及時(shí)登記入賬，并進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)處理。第二十條公司建立嚴(yán)格的證券保管制度，至少要由兩名以上人員共同控制，且證券投資操作人員與資金、財(cái)務(wù)管理人員分離，相互制約，不得一人單獨(dú)接觸投資資產(chǎn)，對(duì)任何的投資資產(chǎn)的存入或取出，必須由相互制約的兩人聯(lián)名簽字。第二十一條公司購(gòu)入的短期有價(jià)證券必須在購(gòu)入的當(dāng)日記入公司名下。第二十二條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)定期核對(duì)證券投資資金的使用及結(jié)存情況。應(yīng)將收到