內(nèi)部審核檢查表行政、總經(jīng)辦---cnas-cl01+資質(zhì)認定評審準則+應(yīng)用說明

1、內(nèi)部審核檢查表第1頁共55頁備注：“結(jié)論”應(yīng)逐個條款進行評價，應(yīng)填寫“符合”，“不符合”，“觀察項”或者“不適用”并在說明欄詳細描述。表格編號：編號：受審核部門：總經(jīng)辦、行政人事部審核員：審核日期：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄結(jié)論4.14.1組織4.1.1實驗室或其所在組織是否是一個能夠承擔(dān)法律責(zé)任的實體？(資質(zhì)認定準則4.1~4.1.14.1~4.1.1）查獨立（或授權(quán)）法人營業(yè)執(zhí)照的發(fā)證機關(guān)、法人名稱、有效日期、營業(yè)范圍、執(zhí)照編號；

2、授權(quán)法人需查驗?zāi)阁w授權(quán)書。另有必要時，查資質(zhì)證書、計量認證書（內(nèi)容同上）、及計量認證書附表。4.1.1實驗室或其母體機構(gòu)應(yīng)是法定機構(gòu)登記注冊的法人機構(gòu)，一般為企業(yè)法人、機關(guān)法人、事業(yè)單位法人或社會團體法人。a)實驗室為獨立注冊法人機構(gòu)時，認可的實驗室名稱應(yīng)為其法人注冊證明文件上所載明的名稱；實驗室為注冊法人機構(gòu)的一部分時，其認可的實驗室名稱中應(yīng)包含注冊的法人機構(gòu)名稱。政府或其他部門授予實驗室的名稱如果不是法人注冊名稱，不能作為認可的實驗

3、室名稱。b)實驗室為獨立法人機構(gòu)時，檢測或校準業(yè)務(wù)應(yīng)為其主要業(yè)務(wù)，檢測或校準活動應(yīng)在法人注冊核準的經(jīng)營范圍內(nèi)開展。c)實驗室是某個組織的一部分時，申請的檢測或校準能力應(yīng)與法人機構(gòu)核準注冊的業(yè)務(wù)范圍密切相關(guān)。（CNASCL52CNASCL524.1.14.1.1）同上，查對應(yīng)證照。實驗室是否具備固定的工作場所，是否具備正確進行檢測和或校準所需要的并且能夠獨立調(diào)配使用的固定、臨時和可移動檢測和或校準設(shè)備設(shè)施。(資質(zhì)認定準則4.1.24.1.

4、2）查固定工作場所購買、租賃合同（租期3年以上）、查與項目開展相匹配的設(shè)備、設(shè)施環(huán)境。內(nèi)部審核檢查表第3頁共55頁備注：“結(jié)論”應(yīng)逐個條款進行評價，應(yīng)填寫“符合”，“不符合”，“觀察項”或者“不適用”并在說明欄詳細描述。表格編號：編號：受審核部門：總經(jīng)辦、行政人事部審核員：審核日期：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄結(jié)論當(dāng)實驗室所屬的機構(gòu)還從事檢測或校準以外的活動時，實驗室質(zhì)量手冊中不僅應(yīng)明確實驗室自身的組織結(jié)構(gòu)，還應(yīng)明確母體機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)圖

5、，顯示實驗室在母體機構(gòu)中的位置，并說明母體機構(gòu)所從事的其他活動。（CNASCL52CNASCL524.1.44.1.4）查組織結(jié)構(gòu)圖4.1.5實驗室是否：a)有管理和技術(shù)人員他們具有所需的權(quán)力和資源，以履行其職責(zé)、識別偏離質(zhì)量體系或偏離檢測工作程序情況，并能采取措施預(yù)防或盡可能減少這類偏離？(資質(zhì)認定準則5.1.15.1.1）查實驗室人員一覽表中管理與技術(shù)人員配備是否在數(shù)量和資格方面滿足工作量、類型、范圍需要；各崗位職責(zé)規(guī)定明確否，資源

6、配備是否充足。4.1.5b)有措施保證其管理層和員工免受任何可能對他們的工作質(zhì)量有不良影響的、來自內(nèi)外部的不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)、財務(wù)和其他方面的壓力和影響？查手冊中是否有員工行為規(guī)范明文規(guī)定員工、領(lǐng)導(dǎo)層不受任何不正當(dāng)?shù)男姓?、商業(yè)和財務(wù)等不良影響。4.1.5c）有政策和程序保護客戶的機密信息包括電子儲存、傳輸結(jié)果和所有權(quán)得到保護？查手冊中是否描述該方面要求；4.1.5查是否制定和執(zhí)行保護客戶機密信息和所有權(quán)程序；4.1.5查有無對此項工作的監(jiān)督檢