開放式基金交易規(guī)則

1、附5－1＃＃開放式基金交易規(guī)則＃＃開放式基金交易規(guī)則第一章第一章基本規(guī)則基本規(guī)則第一條本規(guī)則根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點辦法》制定，目的在于規(guī)范開放式證券投資基金的交易行為，明確交易各方的權利和義務。第二條開放式基金的交易包括基金的認購、申購和贖回及其他相關的活動。第三條開放式基金的交易須在經中國證證監(jiān)會批準的銷售機構辦理，未經批準任何人不得辦理開放式基金的交易。第四條交易可以采用銷售網(wǎng)點柜臺、電話、計算機

2、網(wǎng)絡等方式進行。第五條投資人進行開放式基金交易必須開立基金帳戶和相應的資金帳戶，基金帳戶與資金帳戶的持有人必須為同一人。第六條開放式基金交易的款項應通過資金帳戶全額劃拔，不得采用現(xiàn)金或信用方式支付。資金帳戶應在銷售代理機構或基金管理人指定的商業(yè)銀行開設，用于支付申購資金或接收無效申購、贖回、分紅的回款。第七條開放式基金的交易采用“未知價格”原則，即申購和贖回的成效價格在交易完成后確定。價格的計算時間為交易所閉市時間，在交易所收市前接受的

3、申購、贖回，以當日的基金單位資產凈值為依據(jù)計算；在交易所收市后辦理的申購、贖回，以下一個開放日的基金單位資產凈值為依據(jù)計算。認購價格為基金單位面值加認購費，認購費參照申購費執(zhí)行。第八條基金管理人可選擇采用整數(shù)位或小數(shù)位的方式登記基金單位。彩整數(shù)登記的，應在招募說明書中說明取整的方式和零頭的處理方式；采用小數(shù)位登記的，應保留小數(shù)點后至少2位的基金份額。第九條提供相關服務的機構應提供適當渠道，供投資者對交易有效性進行查詢。在交易不能完成或不

4、能全部完成的情況下，基金管理人必須將有關原因以書面方式通知投資人，通知的時間和方式應在基金契約及招募說明書中載明。第十條開放式基金成立后，投資人即可提出申購申請。開放式基金成立后一定期限內，可暫不辦理贖回申請，此期限由基金契約和招募說明附5－3限制。超比例認購部分，為無效認購，無效認購款在基金契約及抬募說明書規(guī)定的時間內無息退還。認購申請一經提出不得撤銷。第二十一條基金的認購價格為擬發(fā)行基金的基金單位面值加一定比例的認購費用?；鸸芾砣?/p>

5、可自行設計具體的認購費率，認購費用參照申購費用執(zhí)行。第二十二條認購資金在募集期內形成的利息，基金成立后歸基金所有。第二十三條基金募集期滿，如符合基金成立條件，基金管理人須在七個工作日內，完成基金成立的全部法定手續(xù)并宣告基金成立；基金募集期滿至宣告成立期間，不辦理基金的一切交易?；鹉技陂g，符合基金成立條件，基金管理人經中國證監(jiān)會批準，可以提前終止募集期，并按前述規(guī)定辦理基金成立手續(xù)，基金募集期滿，不符合基金成立條件，基金發(fā)起人應承擔募

6、集費用，并按《暫行辦法》、《試點辦法》的規(guī)定辦理認購資金的返還事宜。基金管理人應就募集情況向中國證監(jiān)會報告?zhèn)浒?。第四章第四章申購申購第二十四條開放式基金的申購采用金額申購，申購申請一經接受，款額即從資歷金帳戶中扣除。第二十五條銷售網(wǎng)點辦理申購資金的扣除手續(xù)后，應向投資人提供接受申請的回執(zhí)?；鸸芾砣藨斢谑盏交鹜顿Y人申購申請之日起3個工作日內，對該交易的有效性進行確認。投資人可通過電話、互聯(lián)網(wǎng)查詢系統(tǒng)或到原銷售網(wǎng)點查詢申購，索取申購確

7、定書。第二十六條基金管理人在下列情形可設置申購限制或停止接受申購申請，并應在基金招募說明書中列明：1、基金的總規(guī)模達到基金招募說明書約定的該基金的預定規(guī)模?；鸸芾砣藨谡心颊f明書中說明基金達到預定規(guī)模后，對當日有效申購申請?zhí)幚矸绞健?、基金管理人認為自身的管理能力已達到極限，繼續(xù)接受申購可能對已有的投資人利益產生損害。在些情形下基金管理人慶至少提前1個工作日公告說明。3、由于基金的銷售系統(tǒng)或注冊登記系統(tǒng)處理能力達到飽和，繼續(xù)接受申購可