技術(shù)創(chuàng)新型人力資本問題研究.pdf

1、創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的發(fā)動(dòng)機(jī)，是一個(gè)國家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力。在以高科技和信息化為基礎(chǔ)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，創(chuàng)新成為企業(yè)具有持續(xù)競爭力的內(nèi)在變量，也是一個(gè)國家獲得競爭優(yōu)勢和取得可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素。在這種大背景下，企業(yè)創(chuàng)新能力的體現(xiàn)即創(chuàng)新型人力資本引起了理論界和企業(yè)界的廣泛關(guān)注。本文主要是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，從微觀的角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新型人力資本的相關(guān)問題進(jìn)行系統(tǒng)和深入研究，以期為我國的企業(yè)制度改革和經(jīng)濟(jì)體制改革提供理論支持和實(shí)踐指導(dǎo)。 文章的主要內(nèi)容

2、包括：在提出技術(shù)創(chuàng)新型人力資本概念的基礎(chǔ)上，分析了技術(shù)創(chuàng)新型人力資本形成的內(nèi)在機(jī)理，探討技術(shù)創(chuàng)新型人力資本與企業(yè)績效的相關(guān)性，進(jìn)而研究了技術(shù)創(chuàng)新型人力資本分享企業(yè)剩余索取權(quán)的制度安排以及其參與企業(yè)剩余控制權(quán)的制度安排，最后就促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新型人力資本發(fā)揮作用的內(nèi)部和外部環(huán)境進(jìn)行考察。 本文主要得出以下幾點(diǎn)結(jié)論：第一，在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中，熊彼特把創(chuàng)新的本質(zhì)界定為企業(yè)為獲取超額利潤而實(shí)施的經(jīng)濟(jì)行為。他把“創(chuàng)新”或“執(zhí)行新組合”分析

3、為五種情況：(1)開發(fā)一種新產(chǎn)品；(2)引用新技術(shù)，即采用一種新的生產(chǎn)方法；(3)開辟一個(gè)新的市場；(4)掠奪或控制原材料或半成品的一種新的供應(yīng)來源；(5)實(shí)現(xiàn)一種工業(yè)的新的組織。前兩者指技術(shù)創(chuàng)新。 從創(chuàng)新的內(nèi)容來看，技術(shù)創(chuàng)新包括產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是決定國家綜合國力和競爭力的關(guān)鍵，技術(shù)創(chuàng)新的作用更是全方位的，更是多層次的。它不僅是發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的決定因素，也是后發(fā)展中國家加快發(fā)展、縮短差距、后來居上，趕上世界強(qiáng)

4、國的決定因素。 第二，人力資本是指特定行為主體為增加未來效用或?qū)崿F(xiàn)價(jià)值增殖，通過有意識(shí)的投資活動(dòng)獲得的、具有異質(zhì)性和邊際收益遞增性的、依附于人身上的知識(shí)、技術(shù)、能力、信息、健康、道德、信譽(yù)和社會(huì)關(guān)系的總和?；谌肆Y本的異質(zhì)性，本文提出人的三種能力：智力能力—學(xué)習(xí)和掌握一定理論基礎(chǔ)知識(shí)的能力；操作技能—專業(yè)化的實(shí)際操作能力；創(chuàng)新能力—推陳出新的能力。與此相對(duì)應(yīng)，我們可以將人力資本可以分為三種類型，即一般型人力資本、專業(yè)型人力資本

5、和創(chuàng)新型人力資本。本文主要研究技術(shù)創(chuàng)新型人力資本。 第三，本文所說的技術(shù)創(chuàng)新人員主要分布于企業(yè)的技術(shù)中心的科技信息中心、設(shè)計(jì)中心和基礎(chǔ)研究中心，具有豐富的專業(yè)技術(shù)知識(shí)和創(chuàng)業(yè)精神，為企業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)提供技術(shù)保障，具有新技術(shù)、新產(chǎn)品的開發(fā)能力。正如厲以寧教授所說，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，技術(shù)越來越多地體現(xiàn)出“屬人”的特性，技術(shù)不再像以前那樣僅僅凝結(jié)在企業(yè)物質(zhì)資本(如機(jī)器和生產(chǎn)設(shè)備)中，而是更多地儲(chǔ)存在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人員的頭腦中，因此，技術(shù)創(chuàng)新人員就成

6、為一個(gè)資本的載體，即人力資本。這種形式的人力資本已越來越被社會(huì)所重視。由技術(shù)創(chuàng)新人員構(gòu)成的人力資本，不僅成為企業(yè)的一種新的生產(chǎn)要素而對(duì)企業(yè)的產(chǎn)出增長起到了明顯的作用，而且，由于它是一種人格化的資本形式，也給企業(yè)的制度安排帶來了巨大的影響。 第四，技術(shù)創(chuàng)新型人力資本具有以下特征：依附性；不確定性；人力資本類型的相互轉(zhuǎn)化性；強(qiáng)顯示性；高專用性；高專有性；高增殖性；高風(fēng)險(xiǎn)性。 第四，技術(shù)創(chuàng)新人力資本的形成的內(nèi)在機(jī)理包括：正規(guī)教

7、育；在職培訓(xùn)；衛(wèi)生保健；有序積累；學(xué)習(xí)勞動(dòng)；企業(yè)內(nèi)知識(shí)和技能的傳播和共享。 第五，以人力資本為融合點(diǎn)，將契約理論與能力理論相融合，本文構(gòu)建出一個(gè)完整的企業(yè)績效模型。企業(yè)績效是創(chuàng)新型人力資本及其集成與制度安排的函數(shù)。其中，創(chuàng)新型人力資本及其集成是決定企業(yè)績效的關(guān)鍵因素，是企業(yè)長期競爭優(yōu)勢的源泉；同時(shí)，創(chuàng)新型人力資本及其集成需要合理的制度安排，由于創(chuàng)新型人力資本及其集成是由企業(yè)制度、創(chuàng)新型人力資本、管理創(chuàng)新型人力資本和技術(shù)創(chuàng)新型人力

8、資本相互融合而形成的，所以制度對(duì)創(chuàng)新型人力資本的作用可以轉(zhuǎn)換為制度對(duì)企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)主體創(chuàng)新行為的作用，制度不僅可以影響企業(yè)創(chuàng)新型人力資本的數(shù)量，而且可以影響企業(yè)創(chuàng)新型人力資本產(chǎn)權(quán)主體的創(chuàng)新努力程度。 第六，技術(shù)創(chuàng)新人力資本分享企業(yè)剩余索取權(quán)。文章把人力資本產(chǎn)權(quán)界定為，市場交易過程中人力資本的所有權(quán)及其派生的一系列權(quán)利的總和。人力資本產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利束，包括人力資本的所有權(quán)、支配權(quán)、處置權(quán)、使用權(quán)和收益權(quán)等。隨著企業(yè)理論的發(fā)展，現(xiàn)

9、代企業(yè)理論的研究方向?qū)l(fā)生重大轉(zhuǎn)變，即從單一強(qiáng)調(diào)非人力資本在產(chǎn)權(quán)制度安排和企業(yè)所有權(quán)安排中的地位及其對(duì)企業(yè)效率的影響，轉(zhuǎn)向重視人力資本產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)所有權(quán)安排及效率的影響等研究。在企業(yè)制度演進(jìn)過程中，我們也可以發(fā)現(xiàn)人力資本在企業(yè)中的作用與地位日益上升，并由此了解技術(shù)創(chuàng)新人力資本分享企業(yè)剩余是企業(yè)內(nèi)部制度安排的必然趨勢。 第七，目前常用的員工持股制、利潤分享制、股份合作制等分享企業(yè)剩余的制度具有普遍性，同樣適用于技術(shù)創(chuàng)新型人力資本，而

10、技術(shù)入股制、股票期權(quán)制、技術(shù)人員貢獻(xiàn)報(bào)酬制、有限合伙制、創(chuàng)業(yè)者股權(quán)制主要是針對(duì)高科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新型人力資本設(shè)計(jì)的分享剩余索取權(quán)的制度安排。 第八，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新人力資本進(jìn)行定價(jià)是十分困難的。文章在概括總結(jié)幾種策略的基礎(chǔ)上，提出技術(shù)創(chuàng)新型人力資本市場定價(jià)的模型。技術(shù)創(chuàng)新人力資本的定價(jià)可以分為兩個(gè)時(shí)期：一是人力資本進(jìn)入企業(yè)時(shí)，所有者與需求者根據(jù)預(yù)期效用確定人力資本的價(jià)值；二是在使用時(shí)期，對(duì)原定價(jià)格給與補(bǔ)充或降低。對(duì)于人力資本從人力資本作

11、為知識(shí)要素角度進(jìn)行劃分，技術(shù)創(chuàng)新型人力資本應(yīng)該有顯性與隱性之分。所謂顯性人力資本是指構(gòu)成人力資本價(jià)值的外在的、通過一般方法可以觀察其價(jià)值構(gòu)成或其價(jià)值可以得到確定的部分，如人力資本投資的價(jià)值形成、人力資本投資貼現(xiàn)、人力資本的會(huì)計(jì)成本，人力資本的現(xiàn)金流量等等。而隱性人力資本是指存在于技術(shù)創(chuàng)新人員頭腦或組織關(guān)系中的知識(shí)、工作絕竅、經(jīng)驗(yàn)、創(chuàng)造力、價(jià)值體系等等。 當(dāng)然，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新人力資本定價(jià)還要考慮市場因素。從市場來看，市場價(jià)格是隨著市場

12、的需求程度和技術(shù)創(chuàng)新人員的稀有情況而波動(dòng)。 第九，國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人員的收入包括：工資、獎(jiǎng)金和津貼、技術(shù)要素收入。工資制度包括：按技術(shù)崗位要求和技術(shù)創(chuàng)新人力資本合理確定其工資；年薪制度；獎(jiǎng)金津貼的形式有：業(yè)績獎(jiǎng)金、項(xiàng)目提成及特殊貢獻(xiàn)津貼；技術(shù)要素收入包括技術(shù)入股、期股期權(quán)和專利產(chǎn)權(quán)。從動(dòng)態(tài)的角度分析，在企業(yè)的不同發(fā)展階段，技術(shù)創(chuàng)新人員報(bào)酬分配的方式也是不一樣的。 第十，技術(shù)創(chuàng)新型人力資本分享企業(yè)控制權(quán)的途徑有以下幾種：其

13、一是通過立法推行共同治理。為適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，美國企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的重心由“以資為本”向“以人為本”轉(zhuǎn)變，其企業(yè)立法從“法定主義”向“議定主義”轉(zhuǎn)變。這種制度創(chuàng)新有利于技術(shù)要素與風(fēng)險(xiǎn)資本高效低成本的結(jié)合，既能激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，也能規(guī)避投資者風(fēng)險(xiǎn)。其二是在董事會(huì)中成立技術(shù)委員會(huì)，有利于正確地做出技術(shù)方面的重大決策，也有利于技術(shù)型人力資本企業(yè)所有權(quán)的實(shí)現(xiàn)。其三，技術(shù)創(chuàng)新人員對(duì)公司具有監(jiān)督權(quán)，即了解公司真實(shí)情況，掌握真實(shí)信息。一旦某些決策損害自

14、身利益便于及時(shí)采取對(duì)策，有效行使監(jiān)督職能；其四是優(yōu)化經(jīng)理班子結(jié)構(gòu)，在高科技企業(yè)的創(chuàng)業(yè)期，保證剩余索取權(quán)和控制權(quán)盡可能對(duì)應(yīng)的最理想狀態(tài)是技術(shù)創(chuàng)新者自己又是經(jīng)營者。 第十一，要使技術(shù)創(chuàng)新型人力資本充分發(fā)揮創(chuàng)造價(jià)值的作用，需要?jiǎng)?chuàng)造良好的環(huán)境條件。 內(nèi)部環(huán)境包括：重視對(duì)研發(fā)的投入；建立現(xiàn)代企業(yè)制度；注重企業(yè)的成長性和技術(shù)創(chuàng)新人員的成長空間；調(diào)整企業(yè)文化；注重團(tuán)隊(duì)建設(shè)；重視培訓(xùn)激勵(lì)；建立科技人員競爭上崗制度。 外部環(huán)境包括