證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》證券發(fā)行制度考試題

1、江蘇省2015年證券從券從業(yè)資業(yè)資格《證券市券市場(chǎng)》：證券發(fā)行制度行制度考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者。下列不屬于詢價(jià)對(duì)象的是（）。A信托投資公司B財(cái)務(wù)公司C合格境外機(jī)構(gòu)投資者D上市公司2、目

2、前在我國(guó)，A股賬戶不可用于買(mǎi)賣(mài)__。AB股B人民幣普通股票C債券D證券投資基金3、下列帶來(lái)證券交易風(fēng)險(xiǎn)的原因中，屬于主觀原因的是__。A美國(guó)“911”事件B某些上市公司倒閉C自然災(zāi)害D證券經(jīng)紀(jì)商違規(guī)操作4、證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前一日收盤(pán)價(jià)為_(kāi)_。A當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)B該證券發(fā)行價(jià)C零D開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值5、使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的__。A現(xiàn)金比例B特殊現(xiàn)金比例C正?，F(xiàn)金比例D投資比例6、股東大

3、會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的__以上通過(guò)。A13B12C23D347、目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括__。用于研判證券市場(chǎng)整體形勢(shì)，而不能應(yīng)用于個(gè)股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性決定的。APSYBADLCBIASDWMS16、根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)持何種文件到工商行政管理部

4、門(mén)辦理登記注冊(cè)手續(xù)__A中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)設(shè)立文件B中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》C中國(guó)人民銀行的批準(zhǔn)設(shè)立文件D中國(guó)人民銀行頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》17、對(duì)于A股，我國(guó)證券交易所是在__對(duì)該證券作除權(quán)處理。A權(quán)益登記日B權(quán)益登記目的次一交易日C除權(quán)前的最后交易日D除權(quán)日18、下列__不是資產(chǎn)配置的目標(biāo)。A改善投資者面臨的環(huán)境B降低投資風(fēng)險(xiǎn)C提高投資收益D消除投資者對(duì)收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險(xiǎn)19、投資者一般由__代為

5、辦理清算、交割、交收。A證券交易所B證券結(jié)算機(jī)構(gòu)C證券經(jīng)紀(jì)商D上市公司20、下列的__不屬于證券交易的原則。A公開(kāi)原則B互助原則C公平原則D公正原則21、股票價(jià)格指數(shù)是__，用以反映市場(chǎng)股票價(jià)格的相對(duì)水平。A將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù)B將計(jì)算期的股價(jià)或市值與股票發(fā)行的股價(jià)或市值相比較的絕對(duì)變化指數(shù)C將現(xiàn)行股價(jià)或市值與預(yù)期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù)D將計(jì)算期的市值與某一基期的股價(jià)相比較的相對(duì)變化指