恒泰證券營業(yè)部投資咨詢管理辦法

1、營業(yè)部投資咨詢管理辦法1恒泰證券營業(yè)部投資咨詢管理辦法恒泰證券營業(yè)部投資咨詢管理辦法第一章第一章總則第一條為加強(qiáng)營業(yè)部投資咨詢業(yè)務(wù)管理，推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展，防范經(jīng)營管理風(fēng)險和政策風(fēng)險，保障公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)國家投資咨詢有關(guān)規(guī)定，制定營業(yè)部投資咨詢管理辦法。第二條公司各營業(yè)部所有從事投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須遵守、、以及本辦法的規(guī)定，為投資者提供優(yōu)質(zhì)的投資咨詢服務(wù)。第二章第二章營業(yè)部投資咨詢?nèi)藛T管理營業(yè)部投資咨詢?nèi)藛T管理第三條營業(yè)部投資

2、咨詢?nèi)藛T是指通過國家有關(guān)投資咨詢從業(yè)資格考試并獲得執(zhí)業(yè)資格的投資咨詢?nèi)藛T。第四條營業(yè)部從事投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資者提供證券投資咨詢服務(wù)。第五條營業(yè)部投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)依據(jù)公司研發(fā)部門的咨詢產(chǎn)品或其它有合法來源的社會投資咨詢產(chǎn)品，向投資者提供投資咨詢服務(wù)。第六條申請從事營業(yè)部專業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)具備以下條件：（一）必須具備第十三條規(guī)定的全部條件。（二）具備良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德素質(zhì)，無重大違規(guī)

3、違紀(jì)行為；（三）獲得公司研發(fā)部門或營業(yè)部的推薦。（四）通過投資咨詢從業(yè)人員資格考試，并通過公司經(jīng)紀(jì)事業(yè)部組織的投資咨詢業(yè)務(wù)和法規(guī)制度的培訓(xùn)及資質(zhì)測試。第七條營業(yè)部投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)在投資分析、預(yù)測或建議的表述中將客觀事實與主觀判斷嚴(yán)格區(qū)分，并對重要事實予以明示。第八條營業(yè)部投資咨詢?nèi)藛T在執(zhí)業(yè)過程中對所獲得的未公開重要信息履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞、暗示他人或據(jù)以建議投資人買賣證券。第九條營業(yè)部投資咨詢?nèi)藛T的日常考核工作，由所屬營業(yè)部負(fù)責(zé)

4、。第十條營業(yè)部有權(quán)對違反國家有關(guān)投資咨詢管理的法律、法規(guī)及公司內(nèi)部有關(guān)規(guī)章制度或咨詢服務(wù)工作成效不佳的投資咨詢?nèi)藛T，提出批評和整改建議；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或取消其開展投資咨詢業(yè)務(wù)的資格。第三章營業(yè)部投資咨詢業(yè)務(wù)管理營業(yè)部投資咨詢業(yè)務(wù)管理第十一條營業(yè)部投資咨詢業(yè)務(wù)，是指投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或其它社會公眾的客戶提供證券投資分析、預(yù)測或建議等直接或間接無償咨詢服務(wù)的活動：（一）接受投資人委托，制作研究咨詢產(chǎn)品；（二）在營業(yè)部舉

5、辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、解盤、報告會、分析會、研討會等；（三）在報刊、電臺、電視臺等公眾媒體上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告、數(shù)據(jù)等；（四）在電話、傳真、局域網(wǎng)、網(wǎng)上交易平臺等設(shè)備系統(tǒng)上，發(fā)表證券投資咨詢的文營業(yè)部投資咨詢管理辦法2章、評論、報告、數(shù)據(jù)等；（五）國家有關(guān)法規(guī)認(rèn)定的其他形式。第十二條營業(yè)部獲經(jīng)紀(jì)事業(yè)部批準(zhǔn)后，方可舉辦公開的股評報告會、研討會、講座等投資咨詢活動。第十三條營業(yè)部對外提供的研究咨詢產(chǎn)品和會議報告資料必須存