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文檔簡介
1、近期發(fā)生的一系列事件特別是勝景山河事件，將我國證券市場中的保薦人制度推到了風口浪尖，勝景山河案迅速成為社會關注的熱點，其影響力與關注度前所未有。本文以勝景山河案為切入點，首先分析了案件的始末，通過對案件的了解來對該案的焦點進行概括歸納，并簡要評析，以此引出文章討論的主題，即保薦人處罰機制是否合理以及保薦人責任的劃分是否存在缺陷，同時，對本案焦點引起的問題即處罰機制和責任劃分的關系如何以及責任劃分與責任完善的關系如何進行探討。
2、文章接下來主要分析保薦人處罰機制是否合理，通過對證監(jiān)會的處罰結(jié)果進行分析，得出現(xiàn)行保薦人處罰機制的不合理性，并探討其不合理性的表現(xiàn)和緣由，得出處罰機制的不合理源于責任劃分的缺陷。
本文接著闡述了我國當前保薦人責任劃分存在的問題，通過勝景山河事件印證了文章的論點并得出責任劃分制度存在不合理性，歸納出責任劃分的不合理導致了保薦人責任承擔制度的不完善性，最終形成了責任劃分不合理到處罰制度的缺陷再到責任承擔的不完善的惡性循環(huán)。
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