現(xiàn)行保薦制度下保薦人責(zé)任的探討——以勝景山河案為例.pdf

1、近期發(fā)生的一系列事件特別是勝景山河事件，將我國(guó)證券市場(chǎng)中的保薦人制度推到了風(fēng)口浪尖，勝景山河案迅速成為社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)，其影響力與關(guān)注度前所未有。本文以勝景山河案為切入點(diǎn)，首先分析了案件的始末，通過(guò)對(duì)案件的了解來(lái)對(duì)該案的焦點(diǎn)進(jìn)行概括歸納，并簡(jiǎn)要評(píng)析，以此引出文章討論的主題，即保薦人處罰機(jī)制是否合理以及保薦人責(zé)任的劃分是否存在缺陷，同時(shí)，對(duì)本案焦點(diǎn)引起的問(wèn)題即處罰機(jī)制和責(zé)任劃分的關(guān)系如何以及責(zé)任劃分與責(zé)任完善的關(guān)系如何進(jìn)行探討。
　　

2、文章接下來(lái)主要分析保薦人處罰機(jī)制是否合理，通過(guò)對(duì)證監(jiān)會(huì)的處罰結(jié)果進(jìn)行分析，得出現(xiàn)行保薦人處罰機(jī)制的不合理性，并探討其不合理性的表現(xiàn)和緣由，得出處罰機(jī)制的不合理源于責(zé)任劃分的缺陷。
　　本文接著闡述了我國(guó)當(dāng)前保薦人責(zé)任劃分存在的問(wèn)題，通過(guò)勝景山河事件印證了文章的論點(diǎn)并得出責(zé)任劃分制度存在不合理性，歸納出責(zé)任劃分的不合理導(dǎo)致了保薦人責(zé)任承擔(dān)制度的不完善性，最終形成了責(zé)任劃分不合理到處罰制度的缺陷再到責(zé)任承擔(dān)的不完善的惡性循環(huán)。