龐德“法律的社會(huì)控制論”研究.pdf

1、我國社會(huì)目前仍然處于一個(gè)不斷走向現(xiàn)代化的轉(zhuǎn)型時(shí)期,轉(zhuǎn)型的基本理念與內(nèi)容走向,從20世紀(jì)80年代邁入了一種更為全面、進(jìn)步、穩(wěn)定和高層次的轉(zhuǎn)型階段,即建設(shè)增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的創(chuàng)新型國家,堅(jiān)持以人為本的社會(huì)發(fā)展價(jià)值觀,和構(gòu)建社會(huì)全面發(fā)展的和諧社會(huì)。正在這轉(zhuǎn)型的進(jìn)程中,制度變遷、價(jià)值更替、秩序重構(gòu)和文明再生等諸方面社會(huì)變遷,造成社會(huì)沖突頻繁、動(dòng)蕩不安。在這樣的背景下,穩(wěn)定與和諧勾勒出社會(huì)的秩序需求。借鑒國外同處社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的“法律的社會(huì)控制論”,

2、尋求法律治理社會(huì)的有效機(jī)制,完善通過法律的社會(huì)控制系統(tǒng),也許能為社會(huì)平穩(wěn)過渡與和諧發(fā)展提供參考。
　　 龐德的“法律的社會(huì)控制論”是19世紀(jì)末20世紀(jì)初最具影響的法律思想,龐德本人也被公認(rèn)為現(xiàn)代美國法學(xué)的泰斗。他將社會(huì)學(xué)引入法學(xué)研究領(lǐng)域,將法律的社會(huì)效果作為評(píng)價(jià)法律作用的標(biāo)準(zhǔn),由此創(chuàng)立了社會(huì)學(xué)法學(xué)學(xué)派。而“法律的社會(huì)控制論”則是龐德法學(xué)思想的濃縮,它以通過法律的社會(huì)控制為線索構(gòu)建了一個(gè)邏輯體系,從而涵蓋了龐德的整個(gè)社會(huì)學(xué)法學(xué)思想

3、。在《通過法律的社會(huì)控制法律的任務(wù)》一書中,闡明了該理論的主要觀點(diǎn)。該理論認(rèn)為,文明的進(jìn)步在于對(duì)自然界和人類本性進(jìn)行控制,對(duì)人類本性的控制就是社會(huì)控制。而16世紀(jì)以后,法律取代宗教和道德成為社會(huì)控制的主要手段。法律是依照一批在司法和行政過程中使用的權(quán)威性法令來實(shí)施的高度專門形式的社會(huì)控制,從而將法律秩序、司法和行政過程以及據(jù)以作出司法或行政決定的權(quán)威性資料、根據(jù)或指示這三層含義,統(tǒng)一于社會(huì)控制的概念中。建立這種社會(huì)控制的目的在于以最少限

4、度的摩擦和浪費(fèi)而盡可能地滿足人們的要求、愿望和需要,從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義,這也是法律的價(jià)值所在。這些要求、愿望或需要稱為利益。承認(rèn)某些利益、確定承認(rèn)和實(shí)現(xiàn)這些利益的限度,保障在此限度內(nèi)承認(rèn)和實(shí)現(xiàn)這些利益是社會(huì)控制的核心問題。由此,龐德提出了社會(huì)控制系統(tǒng)的作用機(jī)制即利益學(xué)說。
　　 龐德的利益學(xué)說是其社會(huì)控制論的基礎(chǔ),也是法律關(guān)注的核心所在。利益是法律和人的自我擴(kuò)張的本性之間發(fā)生聯(lián)系的中介,只有通過利益調(diào)整,才能真正的實(shí)現(xiàn)社會(huì)控制。除

5、了《通過法律的社會(huì)控制法律的任務(wù)》一書,龐德在其晚年的作品《法理學(xué)》(第三卷)中,詳細(xì)闡明了利益理論。他將利益定義為人們個(gè)別地或通過集團(tuán)、聯(lián)合或關(guān)系,企求滿足的一種要求、愿望或期待,將利益劃分為個(gè)人利益、社會(huì)利益和公共利益。個(gè)人利益是指直接包含在個(gè)人生活中并以這種生活的名義而提出的各種要求、需要或愿望,公共利益是指在政治性組織的社會(huì)生活中并以該組織的名義所提出的主張、要求和愿望,社會(huì)利益是指包含在文明社會(huì)的社會(huì)生活中并基于這種生活的地位

6、而提出的各種要求、需要或愿望。這些利益不一定永遠(yuǎn)只屬于一個(gè)范疇,同一種利益可能基于不同的地位而被提出來,各種利益并不是完全的沖突對(duì)立,龐德認(rèn)為應(yīng)該確立社會(huì)利益優(yōu)先。它的優(yōu)先表現(xiàn)在也僅表現(xiàn)在衡量的方便性上,即將各種利益放在社會(huì)利益的范疇中進(jìn)行比較,個(gè)人利益需要在一種或多種社會(huì)利益得到增進(jìn)或維護(hù)的前提下得到保護(hù)。處于同一范疇的利益,其衡量的標(biāo)準(zhǔn)有三個(gè),即經(jīng)驗(yàn)、理性和權(quán)威性觀念。在龐德的利益學(xué)說中,對(duì)個(gè)人利益、社會(huì)利益和公共利益的保護(hù)是放在同

7、樣重要的地位上的。對(duì)于各種利益包含的具體內(nèi)容,龐德使用了社會(huì)學(xué)的觀察的方法,以“特定時(shí)空下”為條件,先提出需要保護(hù)的利益的法律前提條件,根據(jù)這些假設(shè)條件提出具體的利益綱目。然后根據(jù)這些綱目確認(rèn)利益保護(hù)的范圍、程度,賦予相應(yīng)的權(quán)利,從而實(shí)現(xiàn)利益的保護(hù),實(shí)現(xiàn)社會(huì)控制。
　　 就其理論淵源來看,龐德“法律的社會(huì)控制論”的哲學(xué)基礎(chǔ)是威廉·詹姆斯的實(shí)用主義和實(shí)證主義哲學(xué),同時(shí)他的法律思想也受到了耶林“利益”法學(xué)關(guān)于“法律的目的”理論,和柯

8、勒的法律歷史相對(duì)性觀點(diǎn),在社會(huì)學(xué)理論上借鑒了美國社會(huì)學(xué)家沃德和羅斯關(guān)于社會(huì)力量和社會(huì)控制的學(xué)說影響。這些思想和學(xué)說,是他的“法律社會(huì)控制論”的重要理論基石。在這些理論的基礎(chǔ)上,龐德從文明和法律的關(guān)系上,即法律的目的和功能上,構(gòu)建了法律的社會(huì)控制系統(tǒng),并提出了著名的社會(huì)利益理論,作為社會(huì)控制系統(tǒng)的調(diào)節(jié)手段。
　　 龐德的“法律的社會(huì)控制論”對(duì)于法學(xué)思想的貢獻(xiàn)是明顯的。在法學(xué)理論上,他引入社會(huì)學(xué)的視角來研究法律,從而開創(chuàng)了社會(huì)學(xué)法學(xué)

9、學(xué)派,創(chuàng)立了十九世紀(jì)三大學(xué)派之外的另一新學(xué)派,并且對(duì)這個(gè)學(xué)派此后的兩個(gè)發(fā)展階段奠定了基礎(chǔ),他的利益學(xué)說和法律人的理性創(chuàng)造皆具有獨(dú)創(chuàng)性的貢獻(xiàn)。在研究方法上,該理論將社會(huì)學(xué)方法貫穿始終、突出使用分析比較的方法和功能主義方法、提倡法學(xué)流派“大聯(lián)合”并汲取其他社會(huì)科學(xué)的成就,可以說是“法律的社會(huì)控制論”對(duì)更新法學(xué)方法論的貢獻(xiàn)。對(duì)立法、司法和法學(xué)教育的影響可以看作是理論對(duì)法制實(shí)踐起到的推進(jìn)作用。
　　 當(dāng)然,該理論也具有難以忽視的局限性。

10、首先,龐德的“法律的社會(huì)控制論”使用實(shí)用主義的哲學(xué)觀,以社會(huì)效果作為評(píng)價(jià)法律的標(biāo)準(zhǔn)并非完全恰當(dāng);其次,利益學(xué)說會(huì)遭遇定量、暗藏價(jià)值判斷、特定時(shí)空文明和人才問題等難關(guān);再次,利益理論的有效性預(yù)先假定了,在一段時(shí)間內(nèi)特定文明領(lǐng)域之內(nèi)實(shí)際要求的一種最低限度的同質(zhì)性,對(duì)異國法律文化不一定適合;最后,社會(huì)控制的主要手段是道德、宗教和法律,當(dāng)?shù)赖?、宗教在現(xiàn)代社會(huì)中所發(fā)揮的社會(huì)控制作用逐漸勢(shì)微時(shí),將社會(huì)控制的絕大部分希望寄托在法律上的人類社會(huì)似乎陷入

11、了一個(gè)無法解決的循環(huán)之中,即法律越多,越無法實(shí)現(xiàn)社會(huì)控制,此外將一切新興的事物都用當(dāng)今的法律或制定出新的法律來加以控制也不一定是真正合理的。
　　 龐德“法律的社會(huì)控制論”的貢獻(xiàn)和局限性,也直接影響了其在中國的命運(yùn)。對(duì)龐德思想的引進(jìn)分為兩個(gè)時(shí)期,即民國時(shí)期和新中國成立后的七八十年代。民國時(shí)期除了對(duì)龐德書籍的翻譯和引進(jìn)外,還得益于龐德兩次作為司法部和教育部顧問來到中國。當(dāng)時(shí)救國圖存的特殊背景讓學(xué)界自動(dòng)將社會(huì)利益切換為國家利益,但研

12、究中止于大戰(zhàn)。新中國成立后的七八十年代間,學(xué)界對(duì)于法律效果的重視,使龐德等一系列社會(huì)法學(xué)學(xué)派的理論專著得以引進(jìn),學(xué)界重新審視了該理論的內(nèi)容、方法和系統(tǒng),并展開了法律實(shí)證的研究。
　　 如今,社會(huì)又處于另一個(gè)社會(huì)轉(zhuǎn)型的變遷時(shí)期,仍然可以借鑒龐德“法律的社會(huì)控制論”,將法律對(duì)社會(huì)關(guān)系的確認(rèn)和調(diào)整,作為實(shí)現(xiàn)社會(huì)穩(wěn)定的核心內(nèi)容;將法律為社會(huì)主體提供著普遍的行為模式作為實(shí)現(xiàn)社會(huì)穩(wěn)定的重要條件。充分發(fā)揮法律的社會(huì)控制作用,同時(shí)結(jié)合其他手段,