私募基金法律問題研究——以“紅鼎創(chuàng)投案”為例.pdf

1、本文是對國內(nèi)第一個以較規(guī)范的合伙制形式組建的私募型民營創(chuàng)業(yè)投資公司“紅鼎創(chuàng)業(yè)投資有限公司”涉嫌集資詐騙案的分析。私募基金在主要發(fā)達國家發(fā)展十分迅速，日漸成熟。私募基金具有設(shè)立便捷，投資方式隱蔽、靈活，回報機會大的優(yōu)勢。由于這些優(yōu)點，私募基金在國際上獲得了超常規(guī)發(fā)展。我國的私募基金產(chǎn)生于20世紀(jì)90年代我國特有的制度環(huán)境和經(jīng)濟環(huán)境下，目前己經(jīng)成為一股不可忽視的資金力量。我國目前尚未有專門的法律規(guī)范規(guī)模巨大的私募基金，同時學(xué)術(shù)界對于私募基金

2、的研究都還處在初級階段。由于既沒有專門法律的規(guī)范，又沒有理論上的深入研究，私募基金在實際運作中存在很多問題亟待解決。本文通過總結(jié)私募基金發(fā)展較成熟國家制度構(gòu)建及法律規(guī)范的特點，結(jié)合具體案例，就完善和發(fā)展我國的私募基金相關(guān)制度進行了分析和探討。
　　 文章首先介紹了案件的基本情況，認(rèn)為本案涉及的如下法律問題值得分析和探討：首先，由于我國至今仍未有專門的法律對私募基金進行規(guī)范，私募基金的法律地位一直處于較尷尬的境地，所以我國私募基金

3、的法律地位問題值得探討和分析。其次，通過對基本案情的分析可以看出本案中“紅鼎創(chuàng)投”無論是投資者還是基金管理人均不具備私募基金對合格投資者及基金管理人資格的要求，因此，本文著重對私募基金合格投資者及基金管理人、托管人資格及責(zé)任進行了分析。最后，文章從加強監(jiān)管引導(dǎo)私募基金業(yè)健康發(fā)展角度出發(fā)對私募基金募集、營運、監(jiān)管相關(guān)法律問題進行了分析。
　　 文章結(jié)尾部分，筆者對當(dāng)今社會中此類案件頻繁發(fā)生的根源性進行了分析并就如何預(yù)防該類案件發(fā)生