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文檔簡介
1、西南財經(jīng)大學碩士學位論文金融控股公司內(nèi)部風險防范機制的法律研究姓名:曾利申請學位級別:碩士專業(yè):經(jīng)濟法學指導教師:談李榮20071101金融控股公司內(nèi)部風險防范機制的法律研究內(nèi)部風險防范機制的建立及其立法拋磚引玉。本文分為五章,第一章從金融控股公司內(nèi)部風險的界定、特征與類型入手:指出金融控股公司的內(nèi)部風險是指金融控股公司的內(nèi)部人(指董事、母子公司的高級管理人員、有權(quán)決定或參與授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的人員)、主要股東及其能直接或間接控制或影響金融
2、控股公司的其它法人和組織在經(jīng)營管理過程中由于理念、體制等因素的滯后性使金融控股公司損失發(fā)生的可能性,具有復雜性、跨行業(yè)性和多層次性三個特征,其類型分為內(nèi)部控制風險、祛入治理結(jié)構(gòu)風險、不正當內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易的風險和風險傳遞的風險。第二章分析了金融控股公司內(nèi)部風險防范機制的理論基礎(chǔ):指出金融控股公司內(nèi)部風險防范是對傳統(tǒng)風險防范理念與體制的挑戰(zhàn),即在監(jiān)管當局理念上要拋棄傳統(tǒng)意義上的行政式的限制性監(jiān)管,改進現(xiàn)有的合規(guī)性監(jiān)管方式,進一步突出內(nèi)部風險性
3、監(jiān)管這一重心;在金融控股公司層面,這就要求在對金融控股公司的內(nèi)部風險防范理念上要擺脫僅僅依靠監(jiān)管和立法先導的層面上,特別是對內(nèi)部風險的法律防范理念上,更應強化金融控股公司內(nèi)部風險的法律自律防范,不局限于立法,以有利于金融控股公司穩(wěn)健、持續(xù)、高效發(fā)展為準繩,堅持先進性,努力跟上全球經(jīng)濟一體化和金融全球化的發(fā)展步伐,靈活、適時的增加內(nèi)部風險防范的自行規(guī)定,這是對傳統(tǒng)金融機構(gòu)內(nèi)部風險防范理念的挑戰(zhàn)。而對于體制挑戰(zhàn)則從宏觀和微觀層面進行論述。并
4、且分析了金融控股公司內(nèi)部風險防范的自由、效率與安全的價值目標與三個特性。第三章比較分析了美國、英國、德國、日本及臺灣地區(qū)金融控股公司內(nèi)部風險防范機制,本章最后一節(jié)歸納概括了各國及地區(qū)金融控股公司內(nèi)部風險防范機制對我國的啟示:首先,要制定規(guī)范混業(yè)經(jīng)營的所有運作的法律法規(guī),盡快出臺檢查、監(jiān)督金融控股公司內(nèi)、外部交易的條例,設(shè)置“內(nèi)部風險防范機制”;其次,要規(guī)定金融控股公司下的銀行、證券和保險及各子公司的資金和業(yè)務等的比例限制,限定商業(yè)銀行與
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