金融控股公司風(fēng)險(xiǎn)控制法律問(wèn)題研究.pdf_第1頁(yè)
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1、AthesissubmittedtoZhengzhouUniversityforthedegreeofMasterj8S7583AResearchonLegalIssuesRegardingRiskControlofFinancialHoldingCompaniesByXiangyuTangSupervisor:ViceProfMingruiCaoEconomic1awLaWsclaoolT11May2010摘要摘要在當(dāng)今金融全球化和金

2、融創(chuàng)新的浪潮中,金融控股公司已經(jīng)成為金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)的主要組織形式。金融控股公司是指以股權(quán)或委托管理權(quán)等其他權(quán)利為主要實(shí)現(xiàn)形式,在同一控制權(quán)下,完全或主要是在銀行業(yè)、證券業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)等至少兩個(gè)不同的金融行業(yè)大規(guī)模地提供服務(wù)的金融控股集團(tuán)公司。近年來(lái),隨著金融改革的不斷深入,我國(guó)的金融控股公司獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展。但總體而言,面臨當(dāng)前新形勢(shì),我國(guó)會(huì)融控股公司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的外部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管仍然存在著許多亟待解決的問(wèn)題。本文即試圖就會(huì)融控股公司

3、的風(fēng)險(xiǎn)控制問(wèn)題談點(diǎn)粗淺見(jiàn)解。本文共分為五個(gè)部分。第一部分是有關(guān)金融控股公司的基本理論。該部分主要是闡述了有一些有關(guān)會(huì)融控股公司的基本理論問(wèn)題,包括金融控股公司的涵義、特征、類(lèi)型、發(fā)展優(yōu)勢(shì)以及國(guó)內(nèi)外金融控股公司的發(fā)展?fàn)顩r,主要目的是以此部分為后文金融控股公司風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制的研究奠定基礎(chǔ)。第二部分是金融控股公司的風(fēng)險(xiǎn)分析。該部分主要對(duì)金融控股公司JxL險(xiǎn)的成因、類(lèi)型以及我國(guó)金融控股公司所面臨風(fēng)險(xiǎn)的特殊性等三個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了分析,全面認(rèn)識(shí)金融控股

4、公司的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題,以更好地提出風(fēng)險(xiǎn)控制的對(duì)策。第三部分是金融控股公司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理。該部分的研究主要是基于企業(yè)自身的角度,分析了企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理的理論背景、主要內(nèi)容以及國(guó)外金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)。第四部分是金融控股公司的外部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。該部分的研究主要是基于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的角度,分析了監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施外部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的理論背景、主要內(nèi)容以及國(guó)外金融控股公司外部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的比較與啟示。第五部分是我國(guó)金融控股公司風(fēng)險(xiǎn)控制的策略。這是本文的最后一部分,也

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