國(guó)際規(guī)范影響下的國(guó)內(nèi)制度改革.pdf

1、國(guó)際規(guī)范是國(guó)際社會(huì)中具有約束力的規(guī)則集合體。具有較高權(quán)威性的國(guó)際規(guī)范形成了規(guī)范團(tuán)體，規(guī)范團(tuán)體直接影響著國(guó)家的行動(dòng)空間和行動(dòng)效力。為了加入規(guī)范團(tuán)體，獲得成員資格，國(guó)家需要進(jìn)行國(guó)內(nèi)制度改革以達(dá)到規(guī)范團(tuán)體的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。面對(duì)國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)等社會(huì)力量的各種利益訴求，政府需要為引入新的規(guī)范和理念、開(kāi)展制度改革而進(jìn)行國(guó)內(nèi)動(dòng)員。通過(guò)媒體的作用引導(dǎo)社會(huì)輿論，達(dá)成支持改革的共識(shí)。國(guó)家為了盡快加入規(guī)范團(tuán)體，往往將成員資格本身作為外交目標(biāo)，這樣就導(dǎo)致了正式加入規(guī)范

2、團(tuán)體之后面對(duì)國(guó)內(nèi)改革與正式成員標(biāo)準(zhǔn)的差距。面對(duì)這樣的問(wèn)題，以及國(guó)際規(guī)范中存在的一些不合理因素，國(guó)家試圖對(duì)國(guó)際規(guī)范進(jìn)行改造。
　　 國(guó)際規(guī)范的權(quán)威性由兩個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量：社會(huì)確認(rèn)和制度化水平。社會(huì)確認(rèn)是指接受和認(rèn)可規(guī)范的個(gè)體數(shù)量和規(guī)模，以及規(guī)范是否具有公平性。接受規(guī)范的個(gè)體數(shù)量越多，規(guī)范的社會(huì)確認(rèn)程度越高，也越容易對(duì)尚未接受規(guī)范的個(gè)體產(chǎn)生吸引力。制度化水平是指國(guó)際規(guī)范的規(guī)則內(nèi)容是否明確嚴(yán)密，是否具有較為健全的組織結(jié)構(gòu)和議事程序，以及是

3、否擁有針對(duì)違規(guī)行為的嚴(yán)格懲罰機(jī)制。
　　 以規(guī)范為基礎(chǔ)并擁有集體互動(dòng)和溝通的個(gè)體形成了規(guī)范團(tuán)體，每個(gè)個(gè)體均將自身看作是歸屬團(tuán)體的一份子，規(guī)范團(tuán)體也因此具有內(nèi)聚性。為了確保團(tuán)體的存續(xù)，團(tuán)體通過(guò)例行監(jiān)督和評(píng)估維持成員對(duì)規(guī)范的遵守和對(duì)團(tuán)體的忠誠(chéng)。規(guī)范團(tuán)體具有內(nèi)部同化力，成員共享相同的準(zhǔn)則和價(jià)值觀念，具有統(tǒng)一一致的行為特征。同時(shí)，團(tuán)體也具有外部擴(kuò)張性，以規(guī)范權(quán)威性為基礎(chǔ)，在團(tuán)體正式成員的示范和推廣下，團(tuán)體吸引新成員加入，并影響著外部國(guó)家

4、對(duì)國(guó)家利益的界定及其行動(dòng)空間。規(guī)范的權(quán)威性越高，正式成員推廣規(guī)范的行動(dòng)遇到的障礙越少。
　　 國(guó)際規(guī)范團(tuán)體形成了龐大的規(guī)范網(wǎng)絡(luò)，國(guó)家無(wú)法獨(dú)立于這種網(wǎng)絡(luò)之外。國(guó)家追求具有權(quán)威性的國(guó)際規(guī)范團(tuán)體的成員資格，以擴(kuò)大行動(dòng)空間和提高行動(dòng)效力。每個(gè)規(guī)范團(tuán)體都有其成員資格的標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)入門檻，權(quán)威性越高的規(guī)范團(tuán)體，加入團(tuán)體的門檻越高，對(duì)新成員履行規(guī)范的意愿和能力的審核越嚴(yán)格。為了獲得成員資格，達(dá)到規(guī)范團(tuán)體的要求，國(guó)家學(xué)習(xí)規(guī)范的具體內(nèi)容并進(jìn)行相關(guān)的制

5、度改革。為了排除改革的阻力，國(guó)家需要進(jìn)行社會(huì)動(dòng)員，把獲得規(guī)范團(tuán)體成員資格的目標(biāo)引入到國(guó)家重要議事日程之中，以積聚充足的對(duì)改革的支持。國(guó)家獲得成員資格后，就會(huì)面對(duì)正式成員資格帶來(lái)的對(duì)履行規(guī)范的要求。而國(guó)內(nèi)改革往往無(wú)法在短時(shí)間完成，因此國(guó)家在國(guó)內(nèi)以及在國(guó)際上面臨諸多問(wèn)題。國(guó)家試圖使國(guó)際規(guī)范能夠涵蓋自身的利益訴求，更具代表性和普適性。越是具有高度權(quán)威性的規(guī)范，修訂規(guī)則的條件越嚴(yán)格，往往只會(huì)在分支規(guī)則上進(jìn)行一定的修改，而不會(huì)影響到核心規(guī)則。

6、r>　　 中國(guó)、俄羅斯與FATF的案例表明，具有高度權(quán)威性的FATF《40+9項(xiàng)建議》直接影響著兩國(guó)在國(guó)際金融領(lǐng)域的行動(dòng)空間和效力，兩國(guó)開(kāi)始從游離于該規(guī)范團(tuán)體之外轉(zhuǎn)變?yōu)檎J(rèn)可該規(guī)范的價(jià)值，兩國(guó)對(duì)自身國(guó)家利益的界定發(fā)生了變化。通過(guò)金融領(lǐng)域的國(guó)際交往，兩國(guó)開(kāi)始意識(shí)到反洗錢的重要性，并將其作為重要的需要盡早與國(guó)際接軌的事務(wù)。通過(guò)國(guó)內(nèi)動(dòng)員和模仿學(xué)習(xí)《40+9項(xiàng)建議》的規(guī)則，兩國(guó)進(jìn)行了相關(guān)領(lǐng)域的大力改革并最終加入了FATF。俄羅斯雖然開(kāi)始在FAT

7、F和美國(guó)壓力之下進(jìn)行國(guó)內(nèi)改革，但經(jīng)過(guò)一定時(shí)間的互動(dòng)后，開(kāi)始自愿主動(dòng)地按照FATF的要求進(jìn)行制度建設(shè)，并得到了FATF及其成員的認(rèn)可。加入WTO是中國(guó)自20世紀(jì)80年代以來(lái)一直尋求實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，為了獲得WTO成員資格，中國(guó)進(jìn)行了龐大的國(guó)內(nèi)制度改革，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度改革是重要的組成部分。WTO在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的協(xié)議-TRIPs是世界上最具權(quán)威性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范。中國(guó)的國(guó)內(nèi)改革基本是按照TRIPs的要求進(jìn)行。印度和巴西作為WTO的成員，也為保持其成