社會資本參與公立醫(yī)院改制：模式、風(fēng)險與路徑選擇——基于利益相關(guān)者視角.pdf

1、新醫(yī)改的關(guān)鍵在于解決群眾“看病貴”“看病難”問題，即解決群眾井噴式的醫(yī)療需求與醫(yī)療資源不足的矛盾。國內(nèi)外歷史經(jīng)驗表明，要么加大政府投入，要么鼓勵各類社會資本進(jìn)入醫(yī)療領(lǐng)域，以此來平衡醫(yī)療資源。在政府投入不足，醫(yī)療服務(wù)需求多樣化和未形成充分競爭的醫(yī)療服務(wù)供給格局的情況下，必須在社會資本層面上突破創(chuàng)新。
　　我國公立醫(yī)院改制受“新公共管理”思潮以及國際公立醫(yī)院改革的影響，也深受國有企業(yè)改革的影響。在財政吃緊及公立醫(yī)院自身經(jīng)營困難情況下，

2、政府開出了改制的藥方。2009年3月17日，中共中央、國務(wù)院《關(guān)于深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革的意見》提出，積極引導(dǎo)社會資本以多種方式參與包括國有企業(yè)所辦醫(yī)院在內(nèi)的部分公立醫(yī)院改制重組。公立醫(yī)院改制一度成為醫(yī)改關(guān)注的焦點，但因?qū)嵤╇y度大在三年醫(yī)改期間沒有實質(zhì)性進(jìn)展。2013年10月，國務(wù)院《關(guān)于促進(jìn)健康服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見》提出“國家確定部分地區(qū)進(jìn)行公立醫(yī)院改制試點”。2014年1月，《關(guān)于加快發(fā)展社會辦醫(yī)的若干意見》，指出社會資本可通過多種形

3、式參與公立醫(yī)院改制重組。這一系列政策出臺，掀起社會資本的投資熱情，公立醫(yī)院改制再次成為各方利益關(guān)注的焦點。
　　雖然國家政策已明確鼓勵社會資本參與公立醫(yī)院的改制發(fā)展，但在推行過程中仍然面臨著理論上的困惑、制度上的欠缺和操作上的困難。隨著社會資本參與公立醫(yī)院改制在全國的試點和實踐，存在的問題也不斷暴露出來。比如有些公立醫(yī)院改制直接把醫(yī)院賣掉或部分賣掉，造成國有資產(chǎn)流失;有人利用改制進(jìn)行利益輸送;一些改制醫(yī)院的原有職工身份、工資、福利

4、等多種待遇沒有保證;公益性缺失;公立醫(yī)院資產(chǎn)的處置形式、歷史遺留債務(wù)處理等還缺少法律依據(jù);政府、投資方、醫(yī)院等利益相關(guān)者的權(quán)責(zé)利定位不夠明確;社會辦醫(yī)機(jī)構(gòu)的選擇對象和方式不夠規(guī)范，進(jìn)入門檻含糊;績效評價體系未建立。如何建立合理的社會資本辦醫(yī)的激勵與約束機(jī)制，進(jìn)行風(fēng)險防范，提出改制模式的路徑選擇有待探索。
　　基于此背景，本文擬從利益相關(guān)者視角出發(fā)，結(jié)合社會資本參與公立醫(yī)院改制具體實踐，從改革的動因、理論、模式、風(fēng)險、路徑等維度對該

5、主題展開系統(tǒng)性的研究。隨著各地開展公立醫(yī)院改制試點，社會資本參與公立醫(yī)院改制的模式、風(fēng)險分析及控制、路徑選擇等一系列問題的研究具有重要的理論和現(xiàn)實意義。
　　目的：
　　本研究在對目前社會資本參與公立醫(yī)院改制的現(xiàn)狀及存在的問題進(jìn)行深入分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)社會資本參與程度大小，選取其中四種已實踐的改制模式:托管經(jīng)營模式、PPP-ROT模式、股份制合作模式以及慈善捐贈模式。
　　將此四種模式進(jìn)行多角度分析，包括不同模式的改革

6、背景、目標(biāo)、過程、存在的問題、風(fēng)險因素、改革成效等方面進(jìn)行評價，評估不同模式的適用性。并且結(jié)合利益相關(guān)者共同治理理論，提出社會資本參與公立醫(yī)院改制的利益相關(guān)者共同治理模式的設(shè)計思路。
　　旨在通過分析不同模式下的風(fēng)險因素以及治理變革路徑，確定社會資本參與公立醫(yī)院的路徑選擇并提出相關(guān)政策建議，從而為建立社會資本參與公立醫(yī)院改制模式以及為我國醫(yī)療衛(wèi)生體制改革提供理論依據(jù)和決策參考。
　　方法：
　　1.文獻(xiàn)分析法
　

7、　本研究主要是通過翻閱圖書、查閱專業(yè)雜志期刊、論文集以及網(wǎng)上檢索CNKI數(shù)據(jù)庫、萬方資源數(shù)據(jù)庫、維普期刊數(shù)據(jù)庫、PubMed、ScienceDirect等電子資源，對國內(nèi)外有關(guān)社會資本辦醫(yī)問題研究的文獻(xiàn)進(jìn)行檢索。通過收集國內(nèi)外關(guān)于醫(yī)院改制有關(guān)的理論研究和實踐情況，歸納醫(yī)院改制的發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢，分析不同改制模式的特點等，從而為研究設(shè)計提供參考依據(jù)和研究基礎(chǔ)。并且，對各種文獻(xiàn)資料的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行分類、匯總分析，得出可借鑒的經(jīng)驗、觀點和成果，加

8、深對問題的看法，這為本文研究的順利開展打下了堅實的基礎(chǔ)。
　　2.半結(jié)構(gòu)深度訪談法
　　在文獻(xiàn)分析工作結(jié)果的基礎(chǔ)上，根據(jù)事先確定的問題進(jìn)行訪談，對涉及醫(yī)院改制的各利益相關(guān)者分別進(jìn)行深入訪談，比如衛(wèi)生行政部門人員、醫(yī)院的管理人員、醫(yī)護(hù)人員、社會資本投資者以及患者等，充分收集關(guān)于治理模式利益相關(guān)者意見和看法，為建立社會資本參與公立醫(yī)院改制模式提供路徑選擇。
　　3.比較分析法
　　通過比較研究法可以幫助我們更好地歸納

9、演繹路徑選擇，在對社會資本參與公立醫(yī)院改制的四種不同模式的實證分析中，對不同模式之間的改革理念、目標(biāo)、實操步驟、實踐阻礙、風(fēng)險因素、實際成效等方面進(jìn)行比較，不僅有助于識別不同模式的內(nèi)涵及其利弊，同時也為社會資本參與公立醫(yī)院改制提供了有益的啟示。
　　4.實地調(diào)查法
　　選取目前一些社會資本參與公立醫(yī)院改制的試點醫(yī)院進(jìn)行實地調(diào)查研究，通過實習(xí)、參觀、訪談等多種形式，與當(dāng)?shù)氐男l(wèi)生行政部門人員、醫(yī)院管理者、社會資本投資方、醫(yī)生以及

10、患者等進(jìn)行了多方面的接觸、了解、溝通、咨詢、訪談、調(diào)研，從而積累大量的實踐素材和第一手資料，切實地加深筆者對于社會資本參與公立醫(yī)院改制的理論和實踐雙層認(rèn)識與體會，同時也為本研究提供了翔實的資料與數(shù)據(jù)。
　　5.定量分析與定性分析相結(jié)合的方法
　　定量分析與定性分析方法是管理學(xué)中應(yīng)用的較為廣泛的研究方法。本研究在分析社會資本參與公立醫(yī)院改制的現(xiàn)實動因、四種不同模式的改制成效及其比較方面較多地使用了定量分析的方法。而在分析社會資

11、本參與公立醫(yī)院改制的背景、模式特點、風(fēng)險、實現(xiàn)路徑等問題時較多地運(yùn)用了定性分析的方法。本文將這兩種方法進(jìn)行了有機(jī)結(jié)合，采用定性分析對社會資本參與公立醫(yī)院改制的問題進(jìn)行分析歸納，同時采用定量分析作為檢驗標(biāo)準(zhǔn)，對結(jié)果進(jìn)行綜合。
　　6.案例分析法
　　近年來的社會資本參與公立醫(yī)院改制試點實踐為本研究提供了案例素材。本文將利用案例分析法對四種不同的公立醫(yī)院改制模式進(jìn)行研究，對改革效果進(jìn)行研究、分析，從中找出其成功或失敗的原因，然后

12、進(jìn)行整理、加工，提出自己的建議和解決問題的方法。力爭從一些案例中選取有價值的部分進(jìn)行分析，輔助證明文章的論點，并且在案例研究的過程中，進(jìn)行有條件有選擇的參與觀察、親身訪談和深度調(diào)查。
　　結(jié)論：
　　一是行政化管理體制導(dǎo)致公立醫(yī)院治理低效、醫(yī)療費(fèi)用的快速上漲、醫(yī)療服務(wù)定位不清、產(chǎn)權(quán)不清導(dǎo)致外部性問題、所有制構(gòu)成比例不協(xié)調(diào)導(dǎo)致衛(wèi)生資源配置失衡、以藥養(yǎng)醫(yī)、發(fā)展資金缺乏、融資渠道的單一化、政府改革意志明確等是促使社會資本參與公立醫(yī)

13、院改制的現(xiàn)實動因，而公共選擇理論、委托代理理論和交易費(fèi)用理論是公立醫(yī)院改制的理論基礎(chǔ)。
　　二是通過案例分析法對社會資本參與公立醫(yī)院改制的托管經(jīng)營模式、PPP-ROT模式、股份制合作模式、慈善捐贈模式進(jìn)行了多角度分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)不同模式在改革的背景、操作程序、特點、約束條件、存在的風(fēng)險、實際成效等方面是存在差異。不同改制模式對公立醫(yī)院的影響不同，即說明不同模式的適用性不同，應(yīng)該因院而異，慎重選擇改制模式。
　　三是由于醫(yī)療行業(yè)

14、本身具有政策敏感性、偽市場性、管理復(fù)雜性、資金密集、經(jīng)營周期長等特性，導(dǎo)致醫(yī)院改制過程中存在許多不確定性和風(fēng)險。而且政府、社會資本投資者、患者、公立醫(yī)院等利益相關(guān)者主體在參與公立醫(yī)院運(yùn)營改制過程中利益關(guān)系的復(fù)雜性加深了風(fēng)險程度，產(chǎn)生了尋租風(fēng)險、監(jiān)管風(fēng)險、串通風(fēng)險、國有資產(chǎn)流失風(fēng)險等等。本文通過主要利益相關(guān)者的行為分析及其風(fēng)險形成機(jī)理，構(gòu)建一套社會資本參與公立醫(yī)院改制風(fēng)險防范框架。
　　四是提出社會資本參與公立醫(yī)院改制路徑選擇模型。

15、包括明確改制模式、選擇改制對象、界定社會資本參與方范圍、資產(chǎn)評估工作、確定改制基本程序、人員安置、治理結(jié)構(gòu)、界定經(jīng)營性質(zhì)與變更登記、配套保障等等。
　　五是公立醫(yī)院改制的啟示。通過確定改制原則，界定改制范圍，選擇改制模式，嚴(yán)格審批程序、采取溫和、漸進(jìn)、靈活的改制策略，注重相關(guān)配套措施的改革，協(xié)調(diào)內(nèi)外部治理環(huán)境，推動社會資本參與公立醫(yī)院改制的發(fā)展。
　　創(chuàng)新之處：
　　1.研究視角創(chuàng)新
　　本文基于利益相關(guān)者治理的

16、視角，圍繞社會資本參與公立醫(yī)院改制這一選題從理論基礎(chǔ)、現(xiàn)實動因、改制模式、改革阻力、約束、風(fēng)險因素等維度展開全方位的探討，不僅在理論上拓展了社會資本辦醫(yī)的研究領(lǐng)域，同時也有助于從實踐層面準(zhǔn)確地把握社會資本參與公立醫(yī)院改制的發(fā)展動態(tài)。
　　2.研究方法創(chuàng)新
　　本文采用了定量分析與定性分析相結(jié)合、利益相關(guān)者分析，實證分析等多種方法結(jié)合，較為全面，規(guī)避僅理論描述或者定性分析的局限性。同時，在分析社會資本參與公立醫(yī)院改制的現(xiàn)實動因