董事注意義務(wù)：行為標(biāo)準(zhǔn)與司法審查標(biāo)準(zhǔn)辨析.pdf

1、復(fù)旦大學(xué)碩士學(xué)位論文董事注意義務(wù)：行為標(biāo)準(zhǔn)與司法審查標(biāo)準(zhǔn)辨析姓名：尹玉杰申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別：碩士專(zhuān)業(yè)：民商法學(xué)指導(dǎo)教師：胡鴻高20070426中文摘要董事的信義義務(wù)是英美判例法中一項(xiàng)源遠(yuǎn)流長(zhǎng)且極具生命力的法律制度。一般認(rèn)為，信義義務(wù)主要包括兩個(gè)方面：忠實(shí)義務(wù)和注意義務(wù)。忠實(shí)義務(wù)主要針對(duì)董事處理公司事務(wù)與自身利益發(fā)生沖突的情況，要求董事以公司的最佳利益為重。注意義務(wù)則主要適用于董事處理與其自身沒(méi)有利益關(guān)系的公司事務(wù)時(shí)，要求董事審慎行事。隨著“董

2、事會(huì)中心主義”的提出和現(xiàn)代公司法的發(fā)展，各國(guó)尤其是歐美發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于董事注意義務(wù)在公司治理中的作用越來(lái)越重視，對(duì)于注意義務(wù)的法律規(guī)定越來(lái)越完善，對(duì)于注意義務(wù)體系中的兩個(gè)概念——行為標(biāo)準(zhǔn)和司法審查標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)識(shí)和闡述也越來(lái)越清晰。但我國(guó)在上述領(lǐng)域的立法和理論研究方面尚存在一定的不足。行為標(biāo)準(zhǔn)是指導(dǎo)行為人履行特定義務(wù)時(shí)如何行事的規(guī)則，而司法審查標(biāo)準(zhǔn)是法官審查行為人的行為是否符合行為標(biāo)準(zhǔn)以確定是否對(duì)其施加責(zé)任時(shí)所依據(jù)的準(zhǔn)則。在許多甚至是大多數(shù)的民事

3、法律領(lǐng)域，行為標(biāo)準(zhǔn)和審查標(biāo)準(zhǔn)是一致的。但在公司法領(lǐng)域，法律要求董事遵循的行為標(biāo)準(zhǔn)和法院用來(lái)判斷董事是否履行其義務(wù)的審查標(biāo)準(zhǔn)往往是不一致的，這一點(diǎn)在董事的注意義務(wù)領(lǐng)域尤為突出，也正是本文研究的重點(diǎn)。本文主要以美國(guó)的判例及示范性法律文件為基礎(chǔ)進(jìn)行研究，除引言和結(jié)語(yǔ)外，共分五個(gè)部分。第一章首先分析了四種基本的關(guān)于董事與公司之間關(guān)系的理論學(xué)說(shuō)，闡述了董事信義義務(wù)的理論成因。并在此基礎(chǔ)上，對(duì)董事信義義務(wù)的概念和內(nèi)涵予以澄清，確立了忠實(shí)義務(wù)和注意義

4、務(wù)的理念。最后考察了傳統(tǒng)民法的過(guò)失責(zé)任理論對(duì)董事注意義務(wù)體系的影響。第二章闡述了注意義務(wù)的基本內(nèi)容及董事的相關(guān)行為標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)分析美國(guó)《示范商業(yè)公司法》和《公司治理準(zhǔn)則》的相關(guān)條款，揭示了這兩部示范性文件對(duì)于美國(guó)各州成文法的影響。另外，詳略結(jié)合地引用和分析了英國(guó)和美國(guó)的相關(guān)判例，介紹了行為標(biāo)準(zhǔn)在英美判例法上的發(fā)展歷程。第三章則區(qū)分董事的決策行為和非決策行為，分析了不同的司法審查標(biāo)準(zhǔn)，并重點(diǎn)論述了普遍應(yīng)用于董事決策行為的審查標(biāo)準(zhǔn)——商業(yè)判斷