經(jīng)營(yíng)者集中的反壟斷規(guī)制.pdf

1、經(jīng)營(yíng)者集中是伴隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而必然出現(xiàn)的一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，它對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的積極影響和消極影響引起了很多國(guó)家的關(guān)注，如何規(guī)制經(jīng)營(yíng)者集中使之揚(yáng)長(zhǎng)避短，便成為各國(guó)反壟斷法不懈的追求。我國(guó)經(jīng)營(yíng)者集中現(xiàn)象已初見端倪，但對(duì)其進(jìn)行規(guī)制的反壟斷法遲遲沒有出臺(tái)，這十分不利于構(gòu)建我國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)秩序，并危及我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康運(yùn)行；在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，這種由法律的不完善所帶來的后果必須引起我們的高度重視。 本文在對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中基本問題界定的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步揭示

2、了反壟斷法規(guī)制經(jīng)營(yíng)者集中的機(jī)理，并通過比較國(guó)外的立法執(zhí)法，詳細(xì)探討了經(jīng)營(yíng)者集中的反壟斷規(guī)制中具體制度的設(shè)置，結(jié)合我國(guó)的具體國(guó)情、經(jīng)濟(jì)全球化的形勢(shì)以及我國(guó)的立法現(xiàn)狀，提出我國(guó)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷規(guī)制的具體設(shè)想。全文共分為四部分，各部分的主要內(nèi)容如下： 第一部分界定了經(jīng)營(yíng)者集中的涵義，理清了經(jīng)濟(jì)學(xué)中競(jìng)爭(zhēng)理論的發(fā)展脈絡(luò)，得出有效競(jìng)爭(zhēng)是現(xiàn)代反壟斷法的基石這一結(jié)論，并進(jìn)一步探討了經(jīng)營(yíng)者集中與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，明確了經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的積極影響和消

3、極影響，指出對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行反壟斷規(guī)制的必然性。筆者認(rèn)為，盡管各國(guó)采用不同的名稱表達(dá)“經(jīng)營(yíng)者集中”這一概念，甚至在具體內(nèi)涵的界定上也出現(xiàn)些許的差異，但都指出其本質(zhì)是一種經(jīng)濟(jì)控制力的集中；有效競(jìng)爭(zhēng)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)活力的統(tǒng)一體，為經(jīng)營(yíng)者集中的反壟斷規(guī)制提供了依據(jù)；經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的兩面性影響要求對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行全面審慎的分析，以既利用其對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的積極影響，又避免其對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的消極影響。 第二部分闡述了反壟斷法規(guī)制經(jīng)營(yíng)者集中的機(jī)理，既涉

4、及經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)，又觸及法律政策基礎(chǔ)，從而為經(jīng)營(yíng)者集中規(guī)制指明了方向。在經(jīng)濟(jì)理論方面，筆者重點(diǎn)分析了哈佛學(xué)派、芝加哥學(xué)派和新產(chǎn)業(yè)組織學(xué)派的相關(guān)理論，指出規(guī)制經(jīng)營(yíng)者集中時(shí)應(yīng)全面動(dòng)態(tài)地看待市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效的關(guān)系。在法律政策基礎(chǔ)上，筆者指出社會(huì)整體利益為經(jīng)營(yíng)者集中的反壟斷規(guī)制的核心價(jià)值。反壟斷法規(guī)制經(jīng)營(yíng)者集中必須全面把握這些理念。 第三部分比較各國(guó)立法，介紹各國(guó)反壟斷規(guī)制經(jīng)營(yíng)者集中的具體制度設(shè)計(jì)，把握制度的發(fā)展趨勢(shì)，主要包括

5、反壟斷執(zhí)行機(jī)構(gòu)的設(shè)置、經(jīng)營(yíng)者集中的事前申報(bào)制度、反壟斷法規(guī)制經(jīng)營(yíng)者集中的實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、反壟斷法規(guī)制經(jīng)營(yíng)者集中的適用除外和反壟斷法規(guī)制經(jīng)營(yíng)者集中的域外適用和國(guó)際合作。通過考察，筆者發(fā)現(xiàn)，反壟斷執(zhí)行機(jī)構(gòu)的設(shè)置因不同的國(guó)家和地區(qū)具體情況的差異而各具特色，但對(duì)獨(dú)立、公正、權(quán)威、專業(yè)、高效等方面的要求卻表現(xiàn)出驚人的相似性；確立經(jīng)營(yíng)者集中的事前申報(bào)制度現(xiàn)在基本上已成為各國(guó)通行的做法，事前申報(bào)制度包括申報(bào)主體、申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)、申報(bào)內(nèi)容、審查期限等方面的內(nèi)容；規(guī)

6、制經(jīng)營(yíng)者集中的實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)是任何一部反壟斷法的核心，歐盟和美國(guó)實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)采用呈現(xiàn)趨同性：采用“SSNIP”界定相關(guān)市場(chǎng)，以“赫芬達(dá)爾一赫希曼指數(shù)”(HHI)作為衡量市場(chǎng)集中水平的主要指標(biāo)，以實(shí)質(zhì)減少競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)作為判斷依據(jù)；反壟斷法規(guī)制經(jīng)營(yíng)者集中的適用除外隨著反壟斷法理論的不斷完善而出現(xiàn)，具體而言，可以按照反壟斷法規(guī)制經(jīng)營(yíng)者集中適用除外處理的情況主要包括：中小規(guī)模經(jīng)營(yíng)者之間的集中，有利于社會(huì)公共利益的集中，避免某些情況下企業(yè)破產(chǎn)的集中，提高經(jīng)濟(jì)效

7、率的集中，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新的集中和有利于提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的集中；反壟斷法規(guī)制經(jīng)營(yíng)者集中的域外適用和國(guó)際合作從某種意義上而言是經(jīng)濟(jì)全球化的產(chǎn)物，加強(qiáng)雙邊合作和多邊合作有利于協(xié)調(diào)反壟斷法域外適用帶來的沖突。 第四部分立足于我國(guó)的具體國(guó)情，借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)，指出我國(guó)經(jīng)營(yíng)者集中的反壟斷規(guī)制應(yīng)重視的幾個(gè)基本問題，并對(duì)我國(guó)建立和完善經(jīng)營(yíng)者集中規(guī)制制度提出了建議。筆者認(rèn)為，國(guó)內(nèi)國(guó)際形勢(shì)迫切要求我國(guó)對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行有效的規(guī)制，然而我國(guó)目前的立法不

8、足以擔(dān)此重任，我國(guó)需要盡快建立以反壟斷法為核心的規(guī)制體系。我國(guó)的經(jīng)營(yíng)者集中規(guī)制應(yīng)注意經(jīng)濟(jì)全球化的影響、經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的運(yùn)用、產(chǎn)業(yè)政策與反壟斷法沖突的協(xié)調(diào)及對(duì)反壟斷法不確定性的回應(yīng)。最后，筆者依據(jù)我國(guó)的具體國(guó)情，考慮經(jīng)濟(jì)全球化的大經(jīng)濟(jì)環(huán)境，吸收國(guó)外經(jīng)營(yíng)者集中規(guī)制的優(yōu)秀成果，對(duì)反壟斷執(zhí)行機(jī)構(gòu)的設(shè)置、經(jīng)營(yíng)者集中的事前申報(bào)制度、反壟斷法規(guī)制經(jīng)營(yíng)者集中的實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，反壟斷法規(guī)制經(jīng)營(yíng)者集中的適用除外及反壟斷法規(guī)制經(jīng)營(yíng)者集中的域外適用和國(guó)際合作等方面提出了