論國際投資法中“投資”的定義.pdf

1、廈門大學學位論文原創(chuàng)性聲明本人呈交的學位論文是本人在導師指導下，獨立完成的研究成果。本人在論文寫作中參考其他個人或集體已經發(fā)表的研究成果，均在文中以適當方式明確標明，并符合法律規(guī)范和《廈門大學研究生學術活動規(guī)范(試行)》。另外，該學位論文為()課題(組)的研究成果，獲得()課題(組)經費或實驗室的資助，在()實驗室完成。(請在以上括號內填寫課題或課題組負責人或實驗室名稱，未有此項聲明內容的，可以不作特別聲明。)聲明人(簽名)：莖位2ot

2、Z年≈R‘Et內容摘要“投資”的定義是國際投資法理論構建的基礎，直接影響到國際投資法的研究對象與范圍o“投資”的定義也決定了國際投資仲裁庭管轄權成立的條件。所以，研究“投資”的定義具有重要的理論價值與實踐意義?！巴顿Y”定義問題多從經濟學角度加以研究，而從法律的角度對“投資”定義的研究分析較少，在國際投資法領域，該術語通常被直接引用。本文通過對“投資”定義歷史沿革的考察和對國際投資法規(guī)范與國際投資仲裁、庭實踐的比較，重新思考“投資”的定義

3、，進而提出對“投資”進行定義時t應把握的原則。本文除前言與結論外共分四章：第一章通過考察國際投資法理論對“投資“定義的分類以及歷史沿革，發(fā)現(xiàn)“投資”經歷了由狹窄到寬泛的定義過程。第二章通過比較國際投資法規(guī)范以及各國雙邊投資條約，發(fā)現(xiàn)國際投資法規(guī)范對“投資“的定義已經不再局限于傳統(tǒng)的“直接投資“，而是發(fā)展為涵蓋“直接投資”與“間接投資”，將“投資“作為整體予以適用調整。第三章通過研究國際投資仲裁的實踐，發(fā)現(xiàn)“投資”的定義呈現(xiàn)向貿易領域擴張

4、的現(xiàn)象。由于，這種擴張現(xiàn)象不利于國際貿易法制與投資法制的發(fā)展，所以為了解決此問題，國際投資法理論界提出“投資性“要素的分析方法。該方法雖被國際投資仲裁庭所采用，但卻僵化呆板、效果不佳，且不符合國際投資的實踐，同時有損于國家的主權。第四章對“投資”定義進行了重新思考，并提出在國際投資法領域對“投資”進行定義應該著眼于具有管轄權意義的“投資”。具體應該把握兩點原則：第一，尊重當事方(特別是主權國家)意愿。尊重國家主權原則作為國際法的基本原則