企業(yè)家異質(zhì)性特征與研發(fā)投入的相關(guān)性研究.pdf

1、在科學技術(shù)迅猛發(fā)展和全球化競爭的環(huán)境下，創(chuàng)新能力的提升關(guān)乎企業(yè)的生存和發(fā)展，研發(fā)活動作為最重要的技術(shù)創(chuàng)新來源，對增強企業(yè)核心競爭力有著至關(guān)重要的作用。研發(fā)投入是衡量企業(yè)創(chuàng)新能力的主要指標，企業(yè)規(guī)模、企業(yè)研發(fā)投入對于內(nèi)外部資金的依賴性、股權(quán)結(jié)構(gòu)等因素對其有一定的影響，然而，“人”才是研發(fā)投入水平的主動影響因素。企業(yè)家作為企業(yè)的領(lǐng)導者，承擔著企業(yè)的戰(zhàn)略制定、決策執(zhí)行等重要使命。面對投入高、風險大、不確定性強的研發(fā)活動，企業(yè)高層管理者的推動才

2、顯得非常重要。因此，本文試圖從企業(yè)家視角，分析其對研發(fā)投入的影響，從而為提高企業(yè)研發(fā)投入強度提供一個新的思路。
　　 創(chuàng)新理論、委托代理理論和高階理論在本文的研究中起到關(guān)鍵的理論基礎(chǔ)作用。熊彼得的創(chuàng)新理論強調(diào)了“創(chuàng)新”在企業(yè)和社會經(jīng)濟發(fā)展中的推動作用，企業(yè)要想發(fā)展，創(chuàng)新就是發(fā)展的靈魂所在。企業(yè)進行創(chuàng)新活動的動力在于企業(yè)家的創(chuàng)新精神，他認為企業(yè)家不是單純的職務(wù)名稱，只有具備創(chuàng)新精神、能夠不斷推陳出新，才是真正的企業(yè)家，也正是由于企

3、業(yè)家創(chuàng)新精神的重要性，顯得研發(fā)活動在企業(yè)創(chuàng)新過程中具有相當?shù)囊饬x。委托代理理論是現(xiàn)代企業(yè)制度中所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離的產(chǎn)物，在委托代理關(guān)系中，委托者所保留的是剩余利益的索取權(quán)，而代理者對于自身利益的過多期望會導致委托者的利益損害，因此，如何才能平衡雙方利益是人們所關(guān)注的重點。在創(chuàng)新理論和委托代理理論中，研究者從未放棄對“人”的研究，但是“人”作為一種不易觀測的、抽象的概念，很難用定量的方法進行研究。隨著研究的進一步發(fā)展，高階理論將企業(yè)高層管

4、理者的可觀測的人口統(tǒng)計學特征引入研究，在一定程度上反映了人的認知能力和價值觀念等。但是，高階理論的研究和發(fā)展多數(shù)都是以西方文化和經(jīng)濟作為研究背景，以及企業(yè)高層管理團隊作為研究對象來探討，在我國特色社會主義文化和經(jīng)濟環(huán)境下，高層管理者個體的異質(zhì)性特征對于企業(yè)的研發(fā)投入是否具有解釋力，有待于我們進一步的研究和探討。
　　 在本文中我們將企業(yè)家異質(zhì)性特征和研發(fā)投入作為研究對象進行探討。首先，介紹研究所基于的理論基礎(chǔ)，回顧并歸納國內(nèi)外的

5、相關(guān)文獻，為隨后的研究梳理一個清晰而系統(tǒng)的研究體系;其次，借鑒已有文獻的研究方法、研究結(jié)論等，構(gòu)建企業(yè)家異質(zhì)性特征和研發(fā)投入的模型，提出研究假設(shè);最后，將2007年至2011年我國滬深兩市制造業(yè)上市公司的共393家企業(yè)的879個樣本數(shù)據(jù)進行假設(shè)檢驗，分析結(jié)果表明，企業(yè)家的受教育程度與研發(fā)投入顯著正相關(guān)，企業(yè)家的任職時間與研發(fā)投入顯著正相關(guān)，企業(yè)家的持股比例與研發(fā)投入顯著負相關(guān)，企業(yè)家的性別和薪酬水平與研發(fā)投入關(guān)系不顯著。