實質審查相對剝離模式——對我國碳排放配額分配程序的思考.pdf

1、本文對我國碳排放配額分配程序進行了探討。2013年開始我國在上海、北京、重慶等七個省市開展碳排放交易試點工作，并在交易所以及相關交易制度建設方面取得一定成果，但是碳排放配額分配作為排放權交易制度的標的，對其取得的具體程序卻缺少系統(tǒng)且統(tǒng)一的規(guī)定。結合試點地區(qū)的實踐經(jīng)驗，總結出一種實質審查相對剝離的模式，以確定特定主體碳排放配額的具體分配程序。該模式的核心在于引入符合條件的專業(yè)第三方機構，承擔起對本來由許可實施機關履行的對申請材料的實質審查

2、義務。該許可模式包括被納入監(jiān)管者申請、第三方機構核定、主管機關審定三個主要部分，以便通過公證、專業(yè)的程序，高效的確定被監(jiān)管單位的年度碳排放配額。被納入監(jiān)管者申請是指，被納入監(jiān)管范圍的單位，向配額分配主管機關提交配額申請，具體包括被納入監(jiān)管者范圍、申請文件的種類及其內容、申請者義務承擔。第三方機構核定是指由主管機關委托符合條件的專業(yè)第三方機構對申請者提交的年度碳排放報告進行核查，并出具核查報告，確定直接和間接的年度碳排放量，主要包括第三方

3、機構的確定及其義務承擔、核查的主要程序、核查報告的種類及其效力。主管機關配額審定是指碳排放配額分配機關根據(jù)第三方機構提交的核查報告，并結合碳排放報告，確定申請者的年度碳排放配額，主要包括配額審定、救濟路徑選擇、最終配額發(fā)放。實質審查相對剝離模式具有專業(yè)、高效以及有效的成本控制等方面的優(yōu)勢，同時也面臨費用支付、法律責任承擔以及權力尋租的困境。通過構建專業(yè)第三方職業(yè)共同體，并進行信息化以及完備的職業(yè)規(guī)范指引方面的建設，則可以通過實質審查相對