政治關(guān)聯(lián)與能力建設(shè)：基于制度環(huán)境視角的企業(yè)成長戰(zhàn)略選擇研究.pdf

1、中共十八大以來，國家一直強調(diào)“必須毫不動搖鼓勵、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展”。非公有制經(jīng)濟在轉(zhuǎn)型階段的中國經(jīng)濟發(fā)展中占有重要地位，其代表著經(jīng)濟的活力、企業(yè)的創(chuàng)新能力及國家未來的經(jīng)濟增長空間。在2013年的十八屆三中全會上，中央委員會審議通過了《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》（簡稱《決定》）?！稕Q定》指出，深化改革的重點是處理好政府與市場的關(guān)系，通過穩(wěn)步地推進，逐漸減少政府對資源的直接配置，最終做到通過充分發(fā)揮市場在資源配置

2、中的作用來更好的發(fā)揮政府作用。
　　《決定》的提出是對中國現(xiàn)有市場經(jīng)濟體制的缺陷反思和改革展望。轉(zhuǎn)型經(jīng)濟的背景下，制度環(huán)境的不確定性和區(qū)域間的制度距離使企業(yè)在戰(zhàn)略選擇過程中面臨了更大的政策風險，企業(yè)期望能夠通過政府的保護來減少經(jīng)營過程中的風險控制支出、制度同構(gòu)成本以及可能存在的政府機會主義征用等行為。另一方面，制度環(huán)境水平的差異使不同權(quán)屬性質(zhì)的企業(yè)在分享資源、獲取信息等環(huán)節(jié)出現(xiàn)差別待遇。在這個過程中，非公有制企業(yè)一直處于主從次序的

3、底端，為獲取發(fā)展資源和生存空間，建立政治關(guān)聯(lián)成為其發(fā)展的必要手段，也成為中國社會經(jīng)濟環(huán)境的一個普遍現(xiàn)象。
　　通常而言，政府對企業(yè)的影響方式分為兩種:一是對企業(yè)進行直接地干預(yù);二是通過供給制度來影響企業(yè)所處的外部環(huán)境進而影響企業(yè)。從企業(yè)的角度看，基于利益最大化的目的，企業(yè)會以滿足政府政治需要或?qū)⒔?jīng)濟資源轉(zhuǎn)為政治資源等方式，主動尋求改善外部環(huán)境的可能性;對政府而言，基于屆別效應(yīng)及晉升激勵，也有意愿去配合地方企業(yè)的發(fā)展，實現(xiàn)地區(qū)GDP

4、的快速增長。因此，政治關(guān)聯(lián)能夠廣泛而穩(wěn)定的存在，但其對社會經(jīng)濟的發(fā)展會產(chǎn)生雙面的影響。除了可以為企業(yè)帶來短期內(nèi)的政府補貼、稅收減免、市場準入許可以及資金方面的幫助外，從長期來看，可能會對企業(yè)核心競爭力的建設(shè)、社會中的企業(yè)家精神以及公平的競爭環(huán)境產(chǎn)生消極作用，大量存在的官商勾結(jié)會逐漸演變?yōu)橐环N共同進退的聯(lián)盟形式，其在對整個國家經(jīng)濟產(chǎn)生危害的同時也會一定程度地危害政體健康，當這種非良性的政治野心逐步膨脹，甚至會為國家安全埋下隱患。
　

5、　文章的邏輯起點與個體理性會導(dǎo)致集體非理性的結(jié)論存在相似性。對于企業(yè)個體而言，短期基于既得利益層面的“理性”會導(dǎo)致企業(yè)戰(zhàn)略觀的迷失，發(fā)展策略安排的失當會導(dǎo)致其長期決策行為非理性。政治關(guān)聯(lián)為企業(yè)帶來短期利益的同時會在長期侵蝕企業(yè)家精神、損害企業(yè)核心競爭力。而對整個社會而言，短期內(nèi)企業(yè)作為個體在受益的同時會伴隨著行業(yè)發(fā)展的低效率和社會的租金耗散，基于政治關(guān)聯(lián)受益的個體也未能使自身的核心能力獲得發(fā)展，難以取得國際市場的生存空間，這對于一個經(jīng)濟

6、體的發(fā)展是不利的。因此，本文力求找尋合理且可執(zhí)行的方式來瓦解這種穩(wěn)定且具有長期危害性的政企互動，使企業(yè)的關(guān)注能夠跨越短期的既得利益，減少甚至消除對于政治關(guān)聯(lián)的依賴性，以更為長視的目光來關(guān)注企業(yè)內(nèi)在能力的發(fā)展，以寬廣的視野來進行未來的戰(zhàn)略安排。
　　文章共分為九個章節(jié)，基本結(jié)構(gòu)如下:
　　第一章為導(dǎo)論，介紹本文的研究背景、選題意義、基本框架以及結(jié)構(gòu)安排，同時對研究方法及文章可能存在的創(chuàng)新點進行闡述。
　　第二章是國內(nèi)外文

7、獻綜述及研究現(xiàn)狀。對政治關(guān)聯(lián)近年來的理論研究與經(jīng)驗研究進行了細致梳理，同時分別從制度環(huán)境的多樣性、制度距離以及制度環(huán)境本身闡述各自對企業(yè)成長的影響，通過對制度環(huán)境替代機制的分析，指出其在一定程度上可能對政治關(guān)聯(lián)的聲譽效應(yīng)產(chǎn)生替代作用。
　　第三章集中討論政治關(guān)聯(lián)的短期利益與長期危害。政治關(guān)聯(lián)在短期內(nèi)具有的資源、信息和保護效應(yīng)，這種社會認知使關(guān)聯(lián)企業(yè)的業(yè)內(nèi)聲譽獲得大幅度提升，產(chǎn)生類似于品牌的“聲譽效應(yīng)”。關(guān)聯(lián)企業(yè)同樣存在長期的潛在隱

8、患，包括對企業(yè)核心競爭力發(fā)展的抑制和損害，還可能危害企業(yè)的產(chǎn)品或工程質(zhì)量以及破壞社會的公平環(huán)境等。
　　第四章分析了制度環(huán)境對企業(yè)成長戰(zhàn)略選擇的影響，根據(jù)現(xiàn)有的研究結(jié)論和模型基礎(chǔ)，構(gòu)建了一個存在品質(zhì)差異的價格競爭模型。在模型中引入制度變量并計算均衡解，基于結(jié)果討論制度環(huán)境對于企業(yè)策略選擇的影響，并為第五、六、七章的實證分析建模提供理論基礎(chǔ)。
　　第五章開始是本文的實證部分?；谄髽I(yè)建立政治關(guān)聯(lián)緩解融資約束的視角，實證檢驗政治

9、關(guān)聯(lián)、金融生態(tài)環(huán)境與企業(yè)融資的關(guān)系。發(fā)現(xiàn)金融生態(tài)環(huán)境的向好有利于減弱企業(yè)建立政治關(guān)聯(lián)的愿望，一定程度地驗證了貫穿于本文的假設(shè):制度環(huán)境對企業(yè)政治關(guān)聯(lián)存在聲譽替代效應(yīng)。良好制度環(huán)境地區(qū)的企業(yè)會將發(fā)展策略更傾向于能力建設(shè)的提高，而這將有利于企業(yè)的長遠發(fā)展。
　　第六章基于政治關(guān)聯(lián)對于提升企業(yè)績效的視角，實證檢驗政治關(guān)聯(lián)、制度環(huán)境與企業(yè)績效之間的關(guān)系。一方面以市場化指數(shù)這一更客觀且具有權(quán)威性的制度環(huán)境代理變量來檢驗制度環(huán)境對政治關(guān)聯(lián)的聲

10、譽替代效應(yīng)，另一方面使用企業(yè)績效這個反映企業(yè)成長水平的被解釋變量來對結(jié)論進行二次考察，增進結(jié)論的穩(wěn)健性。
　　第七章實證檢驗制度環(huán)境、核心能力與企業(yè)成長之間的關(guān)系，更為直接地考察制度環(huán)境對于企業(yè)戰(zhàn)略觀的影響。實證結(jié)論顯示，良好的制度環(huán)境會使企業(yè)將更多的注意力關(guān)注于內(nèi)在能力的提高上。
　　從第五、六、七章的實證結(jié)論中，我們了解到良好制度環(huán)境對于所在區(qū)域企業(yè)成長的積極作用，以及對于整個社會經(jīng)濟長遠發(fā)展的意義。第八章是基于政策受眾

11、主體的視角來分析個體信念及社會共有信仰對于制度環(huán)境發(fā)展的影響。研究發(fā)現(xiàn)信仰的個體化和制度的私有化成為破壞制度環(huán)境發(fā)展的主要因素，指出信仰共享對于社會治理過程中制度有效性的理論意義及執(zhí)行意義，在一定程度上為制度環(huán)境的發(fā)展提供了微觀理論支持。
　　第九章是結(jié)論及政策建議。
　　本文試圖考察制度環(huán)境對于政治關(guān)聯(lián)的聲譽替代效應(yīng)。企業(yè)通過建立政治關(guān)聯(lián)能夠為其帶來顯著的、眾所周知的優(yōu)勢，這種優(yōu)勢將逐步發(fā)展成為社會對于該企業(yè)的認知，即成為

12、一種“聲譽”。這種基于信任的“聲譽”可以降低交易成本，幫助企業(yè)獲得長期超額收益。因此，在較差的制度環(huán)境中，建立政治關(guān)聯(lián)為企業(yè)帶來的聲譽將為其發(fā)展帶來類似于“品牌”效應(yīng)。在企業(yè)的生存競爭中，政治關(guān)聯(lián)往往能夠立竿見影地為企業(yè)帶來經(jīng)濟利益，而核心競爭力則必須經(jīng)歷漫長而艱苦的努力才能逐漸積累起來。在資源和精力有限的前提下，企業(yè)一旦專注于構(gòu)建和維持政治關(guān)系，則必然會擠掉核心競爭力建設(shè)的投入。制度環(huán)境良好的區(qū)域可以產(chǎn)生類似于政治關(guān)聯(lián)的聲譽效應(yīng)，一個

13、政府高效、法律環(huán)境完善、金融發(fā)展水平高的區(qū)域也意味著其中的企業(yè)可以通過更低的交易成本獲得合約，更低的融資成本獲得資金，也可以獲得更多的法律保護及其他方面的政府優(yōu)良服務(wù)，這樣的社會經(jīng)濟環(huán)境將很可能會對企業(yè)的選擇產(chǎn)生反轉(zhuǎn)影響。因此，本文的政策含義在于倡導(dǎo)一個良好的制度環(huán)境，通過給予所有企業(yè)以公平的發(fā)展和競爭機會，激發(fā)市場參與者的競爭意識，引導(dǎo)其將管理的核心置于內(nèi)部的發(fā)展。一個如上所述的市場環(huán)境無論對于企業(yè)走向世界還是市場走向高效都將產(chǎn)生正面

14、效應(yīng)。
　　中國作為經(jīng)濟分權(quán)政治集權(quán)的國家，研究政治關(guān)聯(lián)及其對企業(yè)成長的影響具有重要理論意義，而作為轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟體，充分了解特定的制度環(huán)境下企業(yè)生存發(fā)展策略的變化則更具現(xiàn)實意義。二者的綜合研究一方面有助于我們更深刻地理解中國模式的優(yōu)勢和缺陷，同時還可以使轉(zhuǎn)型期政府的制度供給更具針對性和可執(zhí)行性，為經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造更好的外部環(huán)境。
　　本文可能的創(chuàng)新點包括:
　　1.嘗試從制度環(huán)境視角研究政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)成長的關(guān)系，有助于厘清政

15、治關(guān)聯(lián)影響企業(yè)成長的微觀作用機理，進而深化我們對政治關(guān)聯(lián)以及能力建設(shè)這兩種發(fā)展策略在非公有制經(jīng)濟尤其是民營企業(yè)運行和發(fā)展中所扮演角色的認識。研究發(fā)現(xiàn)，制度環(huán)境對企業(yè)政治關(guān)聯(lián)存在聲譽替代效應(yīng)，良好的制度環(huán)境能夠引導(dǎo)企業(yè)進行更為合理的發(fā)展策略選擇，將更多的精力放在核心能力的建設(shè)上，有利于企業(yè)的成長;
　　2.通過面板門檻回歸考察政治關(guān)聯(lián)的效率邊界，尋找與之對應(yīng)的制度效率臨界點。由于企業(yè)在跨越該臨界點后的制度環(huán)境中不會主動建立政治關(guān)聯(lián)，