關(guān)于國(guó)內(nèi)中小型券商經(jīng)營(yíng)模式改革與探索的研究.pdf

1、今年是中央政府實(shí)施“十二·五規(guī)劃”進(jìn)程的中期階段,中國(guó)的金融市場(chǎng),特別是證券市場(chǎng),在過(guò)去的幾年里發(fā)生了巨大的變化。國(guó)內(nèi)的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)陸續(xù)出臺(tái)了多項(xiàng)利好政策來(lái)支持券商的改革與發(fā)展,在這個(gè)關(guān)鍵階段,中小券商們急需將自身經(jīng)營(yíng)模式進(jìn)行轉(zhuǎn)型。
　　目前,國(guó)內(nèi)券商處在經(jīng)濟(jì)穩(wěn)中放緩的大環(huán)境中。在這種環(huán)境下,中小券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已經(jīng)不足以支撐其繼續(xù)發(fā)展,面臨著被大型券商兼并的命運(yùn),因此,急需對(duì)中小券商的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行模式上的改變。在現(xiàn)實(shí)中,其所面臨的

2、兩個(gè)問(wèn)題是基礎(chǔ)較差和部分券商地域性過(guò)強(qiáng),而其優(yōu)勢(shì)則是靈活性強(qiáng)、轉(zhuǎn)型較快。在業(yè)務(wù)層次上,中小券商的經(jīng)營(yíng)模式改革一方面需要擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍,如增加IB業(yè)務(wù)、直投、新三板等項(xiàng)目,另一方面需要以客戶為導(dǎo)向,將各項(xiàng)主要業(yè)務(wù)綜合統(tǒng)籌,實(shí)現(xiàn)資源共享。另外,人才的儲(chǔ)備與培養(yǎng)也是券商成功發(fā)展的一項(xiàng)重要條件。而進(jìn)行經(jīng)營(yíng)模式改革的基礎(chǔ)是做好公司內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理與控制,第一是要做好企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)管理,增強(qiáng)員工的法律法規(guī)意識(shí)與自律性;第二是控制好公司的大宗交易與自營(yíng)業(yè)