中國碳減排成熟度與配額分配機制研究.pdf

1、低碳發(fā)展已經(jīng)成為中國當前現(xiàn)實國情下的國家長遠發(fā)展戰(zhàn)略，建立高效運行的市場機制也已成為中國未來低碳發(fā)展的必然選擇。低碳政策方面，政府已出臺專門方案對“十二五”期間碳減排目標進行責任分解，但作為責任主體的部分省市自治區(qū)碳減排依然行動遲緩、成效甚微;市場建設(shè)方面，試點碳市場建設(shè)已取得了突破性進展，7個試點碳市場已全部啟動，但由于缺乏有效的配額分配機制，各試點碳市場融合性較弱，統(tǒng)一碳市場建設(shè)也困難重重。在此背景下，對中國碳減排成熟度和配額分配機

2、制展開研究，無疑具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。一方面，由于目前尚未有官方機構(gòu)對中國碳排放情況進行統(tǒng)計公布，也沒有官方機構(gòu)對中國碳減排目標實現(xiàn)情況進行適時跟蹤，對中國碳減排成熟度進行測度，不僅能夠?qū)χ袊紲p排進展情況進行分階段評估，也能夠?qū)χ袊紲p排目標分解提供量化依據(jù)。另一方面，配額分配機制是碳市場機制有效運行的前提條件，也是碳減排進程推進的重要手段，對中國碳減排配額分配機制進行研究，不僅可以為中國碳減排困境提供解決方案，也可以為已試點

3、碳市場完善和統(tǒng)一碳市場建設(shè)提供參考。將兩方面研究進行結(jié)合，碳減排成熟度測度可以為配額分配機制設(shè)計提供檢驗標準，配額分配機制研究可以為碳減排成熟度提升提供實現(xiàn)途徑。
　　本文首先通過政策梳理和統(tǒng)計分析，對中國碳減排努力和碳市場建設(shè)現(xiàn)狀進行研究，并指出兩個方面的困境所在;然后，通過構(gòu)建系列基于不同假設(shè)前提的博弈模型對中國碳減排困境進行理論分析。其次，在覆蓋更全的能源種類情況下，對能源消耗直接碳排放和熱力及電力消耗間接碳排放進行分別估算

4、和匯總;同時，通過構(gòu)建更具經(jīng)濟解釋力的理論模型對中國碳排放驅(qū)動因素進行了分解分析。再次，在發(fā)展“成熟度”概念基礎(chǔ)上，通過構(gòu)建更具理論完備性的理論模型對中國碳減排成熟度進行了實證測度。最后，在綜合比較全球配額分配方案基礎(chǔ)上，給出基于不同公平原則的統(tǒng)一碳市場配額分配方案，并基于成熟度模型對配額分配方案進行了公平和效率檢驗。
　　本文具有一定的探索性，研究的創(chuàng)新和結(jié)論主要體現(xiàn)在如下五個方面：第一，碳減排困境的博弈模型構(gòu)建。本文以地方政府

5、為局中人，圍繞碳減排困境，構(gòu)建了5個靜態(tài)博弈模型、1個信號博弈模型和1個演化博弈模型，從而提供了一個“靜態(tài)博弈——動態(tài)博弈——演化博弈”較為系統(tǒng)的中國碳減排困境博弈分析框架，不僅彌補了當前研究對地方政府之間碳減排博弈行為關(guān)注的不足，而且完善了對地方政府之間碳減排行為長期互動和演化的研究。研究發(fā)現(xiàn)，地方政府具有較大的碳減排惰性，配額分配機制設(shè)計和碳市場建設(shè)是推進地方政府碳減排的重要手段。第二，碳排放估算與驅(qū)動因素分解。本文在涵蓋《中國能源

6、統(tǒng)計年鑒》中列示的所有能源種類情況下，對能源消耗的直接碳排放和熱力及電力消耗的間接碳排放進行了更為全面的估算，并基于Shapley值計算原理和修正Kaya恒等式，構(gòu)建了中國碳排放Shapley值因素分解模型，從而克服了傳統(tǒng)因素分解方法所存在的剩余項分配缺乏公平性和經(jīng)濟解釋的困境。研究發(fā)現(xiàn)，電力和熱力消耗的間接碳排放也是中國碳排放的重要組成部分，而人均GDP和GDP能耗強度是中國碳排放的主要驅(qū)動因素。第三，“成熟度”概念發(fā)展與測度模型構(gòu)建

7、。本文將“成熟度”概念內(nèi)涵由強調(diào)對事物發(fā)展程度的描述，延伸到對事物發(fā)展度、協(xié)調(diào)度及協(xié)調(diào)發(fā)展度的綜合性描述，并由此定義了中國碳減排成熟度概念。在此基礎(chǔ)上，利用灰色系統(tǒng)理論中的灰色關(guān)聯(lián)度分析方法和系統(tǒng)工程學中的距離協(xié)調(diào)度模型，構(gòu)建了中國碳減排成熟度模型，從而為中國碳減排目標實現(xiàn)度評估提供了量化分析工具。研究發(fā)現(xiàn)，無論基于發(fā)展度、協(xié)調(diào)度、還是協(xié)調(diào)發(fā)展度，2003-2012年中國碳減排成熟度均呈持續(xù)上升趨勢，但各省市自治區(qū)之間的碳減排成熟度依然

8、存在較大差異。第四，統(tǒng)一碳市場的配額機制設(shè)計。本文嘗試基于不同公平原則，對統(tǒng)一碳市場情形下的配額分配方案進行了設(shè)計，給出分別基于當期責任原則、歷史責任原則、人際平等原則、經(jīng)濟發(fā)展原則、人際平等原則和歷史責任原則、經(jīng)濟發(fā)展原則和歷史責任原則等6種公平原則的統(tǒng)一碳市場配額分配方案，并進一步對不同經(jīng)濟發(fā)展階段中的統(tǒng)一碳市場提供了更具公平和效率原則的配額分配方案設(shè)計建議。第五，基于成熟度的配額分配公平與效率檢驗。公平和效率原則是配額分配的基礎(chǔ)，

9、本文嘗試將“成熟度”測度模型應(yīng)用于對配額分配公平和效率的檢驗，并以“十二五”期間碳減排目標分解為例進行了實證分析，從而將碳減排成熟度測度和配額分配機制設(shè)計進行了很好的融合，也為中國碳減排成熟度研究提供了一個“數(shù)據(jù)估算-指標選擇-模型構(gòu)建-實證分析-綜合應(yīng)用”較為完整的分析框架。研究發(fā)現(xiàn)，“十二五”規(guī)劃在各地區(qū)間采取一刀切的GDP能耗強度下降方案，對中國整體碳減排成熟度提升力較弱，地區(qū)間差異化配額分配政策將更具公平性和更有效率。最后部分對