逆向拍賣采購機制及其效率研究.pdf

1、中國加入WTO、全球市場環(huán)境的形成，企業(yè)面臨著激烈的市場競爭、快速多變的市場需求和產(chǎn)品生命周期的不斷縮短，企業(yè)的利潤空間不斷下降，而不得不從經(jīng)營活動的各個環(huán)節(jié)去尋找降低成本的途徑。采購管理也受到越來越多企業(yè)的重視。
　　本文通過文獻研究，根據(jù)科技進步、物資產(chǎn)品不斷豐富和企業(yè)面臨市場環(huán)境不斷向買方市場轉(zhuǎn)變的社會現(xiàn)實，以企業(yè)采購應對市場環(huán)境變遷為視角，將企業(yè)采購管理理論分為以下三個階段：基于庫存理論的采購管理理論、基于供應鏈協(xié)調(diào)的采購

2、管理理論以及逆向拍賣采購管理理論。
　　在分析闡述企業(yè)采購管理機制變遷的基礎(chǔ)上，使用博弈理論的規(guī)范研究方法，重點研究逆向拍賣采購機制及其效率的相關(guān)問題。首先，研究了逆向拍賣采購的三個常用機制。第一，修改經(jīng)典拍賣理論中投標者成本的分布條件，在供應商對擬投標項目成本估計獨立、不同分布、投標者和采購者均為風險中性條件下，研究了不公開保留價的第一價格密封投標采購機制，通過建立博弈模型，推導了投標者的最優(yōu)報價策略，研究了采購者最優(yōu)保留價滿足

3、的條件，進一步得出了該機制資源配置效率有關(guān)的結(jié)論：供應者報價高于其成本估計；參與投標的人數(shù)越多，供應者報價溢出成本部分就越少。第二，對于采購中常見的采購商品多屬性問題，在供應商成本和采購商效用具有可加屬性的條件下，將屬性維數(shù)擴展到任意自然數(shù)、應用多屬性模糊評價方法，將各屬性等級權(quán)重值設(shè)為供應行業(yè)提供此屬性等級的平均邊際成本，設(shè)計了一個最優(yōu)的多屬性逆向拍賣采購機制，通過模糊評價方法將多屬性逆向拍賣采購機制轉(zhuǎn)化為正向第一“價格”拍賣機制，該

4、機制是激勵相容的。也就是說，該機制能從具有行業(yè)平均邊際成本的供應商中自動選取符合采購商屬性偏好而且成本最低的優(yōu)勢供應商，同時淘汰高于行業(yè)平均邊際成本的供應商。第三，就采購中所經(jīng)常涉及到的采購物品種類多、數(shù)量大的問題（如制造行業(yè)企業(yè)的物料采購），為了實現(xiàn)多物品多量的最優(yōu)解決定和激勵相容條件，在一個獨立壟斷的風險中性市場購買方、每個供應商每類產(chǎn)品的產(chǎn)量都不足以滿足采購方的需求量，但是每一類產(chǎn)品所有供應商的供應量之和遠大于其需求量以及存在大量

5、這類具有產(chǎn)量限制的風險中性供應商的市場假定條件下，設(shè)計了一個密封投標使采購總成本最低的多物品多量逆向拍賣采購機制，該機制可以避免委托第三方和信息泄露問題，同時將采購物品的種類和數(shù)量擴展到任意自然數(shù)，發(fā)現(xiàn)使采購總成本最低的多物品多量密封投標逆向拍賣采購機制是激勵相容的。
　　其次，進一步比較了第一價格密封投標逆向拍賣采購機制與傳統(tǒng)談判采購機制的交易效率。通過限定第一價格密封投標逆向拍賣采購機制博弈模型中投標者成本及采購者估價的區(qū)間和

6、相應概率分布，在兩種采購機制既定的交易規(guī)則下，通過談判博弈和逆向拍賣博弈，研究買賣雙方的均衡出價策略，并進一步探討了兩種機制各自的可行交易范圍，從而對比揭示了兩種機制的交易效率。發(fā)現(xiàn)談判機制與第一價格密封投標逆向拍賣機制的采購相比，當供應商數(shù)大于等于2時，一方面，逆向拍賣采購機制的交易范圍明顯大于談判采購交易機制，而且逆向拍賣采購機制擴展的交易區(qū)域為接近交易規(guī)則下邊界的區(qū)域，也就是位于采購者的低估價區(qū)域而又大于或等于供應者的生產(chǎn)成本區(qū)域

7、；另一方面，由于買賣雙方關(guān)于采購商品成本信息的不對稱，逆向拍賣采購機制通過供應商的競爭性投標，能有效揭示供應商的生產(chǎn)成本信息，從而提高采購交易的效率。鑒于此，本文認為可以推導出如下結(jié)論：運用逆向拍賣采購機制既能提高采購交易的效率，又能降低采購成本。
　　第三，從確保逆向拍賣采購機制運行效率、提高社會資源配置效率、增加社會福利的視角，綜合研究了拍賣中“強”卡特爾的第一、第二價格兩種典型的合謀機制，探討了其特點。進一步在卡特爾成員數(shù)小

8、于和等于總投標人數(shù)時，探討了卡特爾代表參與公開拍賣的出價策略及采購拍賣者的最優(yōu)應對策略。研究發(fā)現(xiàn)：卡特爾第一、第二價格合謀利益分配機制并不能引導卡特爾成員真實報價，在第一價格合謀利益分配機制中，卡特爾成員的匯報價低于其估價，在第二價格合謀利益分配機制下，卡特爾成員報價要高于其估價，即卡特爾成員的匯報價是機制依賴的；進一步研究發(fā)現(xiàn)：當卡特爾成員數(shù)等于總投標人數(shù)時，第二密封價格公開拍賣比第一密封價格拍賣更有利于卡特爾合謀的穩(wěn)定，而在第一密封

9、價格公開拍賣中，隱藏保留價會增加合謀的難度。當卡特爾成員數(shù)小于總投標人數(shù)時，公開拍賣中拍賣者采用不公布保留價的任何形式，若卡特爾采用第一價格合謀機制，合謀是非效率的，而若卡特爾采用第二價格合謀機制，當卡特爾代表的估價高于預拍中第二高價時，卡特爾的合謀無效。
　　最后，進一步實證了逆向拍賣采購機制能降低采購成本的理論結(jié)論。采用中國大陸31個省市自治區(qū)1997——2002年的面板數(shù)據(jù)，使用EVIEWS5.1計量統(tǒng)計軟件，將各省市自治區(qū)

10、1997——2002年間的道路建設(shè)單位面積成本的改變設(shè)為1和0的二元變量，選擇二元離散選擇模型的Logit模型、回歸計量了道路建設(shè)單位面積成本的改變與逆向拍賣采購機制之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)：在1％的顯著性水平下，使用逆向拍賣采購機制對于道路建設(shè)單位面積成本的減少具有顯著的影響，也就是說第四章的命題4.1相對于談判采購來說，使用逆向拍賣采購會帶來更低的采購成本這一結(jié)論成立。由此也可以看出：我國自1998年開始連續(xù)幾年實行的積極財政政策，通過發(fā)行