制度變遷的邏輯.pdf

1、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是全世界人民和所有經(jīng)濟(jì)學(xué)家都十分關(guān)注的一個(gè)問題。人民向往著富足和諧的生活，經(jīng)濟(jì)學(xué)家則試圖找到實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)的方法。目前，經(jīng)濟(jì)理論指出，影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素并不唯一。除去資本、土地、勞動(dòng)、人力資本、自然資源與環(huán)境等因素之外，制度也是一個(gè)非常重要的影響因素。好的制度或者政策可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展，壞的制度或政策則導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯，甚至衰退，并引發(fā)一系列社會(huì)問題。特別是在矛盾激化的時(shí)候，還可能爆發(fā)武裝沖突和戰(zhàn)爭(zhēng)。那么，到底什么是“

2、好制度”或“好政策”呢。暫時(shí)拋開理論不談，而單從實(shí)際出發(fā)，“好制度”和“好政策”顯然應(yīng)該是被那些經(jīng)濟(jì)發(fā)展快速的國家所采用的制度和政策。如果可以認(rèn)可這個(gè)用實(shí)踐來檢驗(yàn)和評(píng)價(jià)制度優(yōu)劣的方法，那么隨之就會(huì)產(chǎn)生一系列的疑問。既然發(fā)達(dá)國家作為榜樣擺在落后國家的面前，這些落后的國家是否可以學(xué)習(xí)和借鑒好制度和好政策來擺脫貧困，走向富裕。為什么很多國家根本不愿意嘗試制度變革，而甘愿維持明顯低效率的制度。為什么制度移植在有些國家獲得了成功，而在有些國家則以

3、失敗告終?！鎸?duì)上述問題，人們通常會(huì)求助于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度變遷理論。
　　制度變遷理論誕生于20世紀(jì)70年代，諾貝爾經(jīng)濟(jì)科學(xué)獎(jiǎng)獲得者諾思是該理論的創(chuàng)始人。諾思早期提出的制度變遷理論從建構(gòu)理性主義制度觀出發(fā)，利用供求分析的方法重點(diǎn)研究了正式制度的變遷規(guī)律。其主要結(jié)論是產(chǎn)權(quán)制度決定著經(jīng)濟(jì)績(jī)效，相對(duì)價(jià)格的變化是制度變遷的動(dòng)因。早期的制度變遷理論存在著兩個(gè)重大的缺陷。首先，無法解決集體行動(dòng)中的搭便車問題。諾思本人也意識(shí)到了這個(gè)問題，

4、并提出了意識(shí)形態(tài)理論來加以彌補(bǔ)，但是他卻沒有分析意識(shí)形態(tài)形成的原因和運(yùn)行的規(guī)律。其次，無法解釋制度鎖定現(xiàn)象。如果相對(duì)價(jià)格變化會(huì)導(dǎo)致制度變遷，那么低效率的制度將不可能維持。對(duì)此，諾思的處理方式是從技術(shù)變遷理論中借鑒了基于報(bào)酬遞增的路徑依賴?yán)碚搧磉M(jìn)行解釋?？墒欠治鰞H停留在現(xiàn)象描述的層面，而沒深究鎖定形成的機(jī)制。
　　20世紀(jì)80年代未和90年代初，制度變遷理論的研究范式發(fā)生了一次重大轉(zhuǎn)變。由于演進(jìn)理性主義制度觀取代了建構(gòu)理性主義制度觀

5、，所以博弈分析也取代了供求分析。一些學(xué)者不再將制度簡(jiǎn)單地理解為行為規(guī)則，而將其視為參與人之間的行為均衡。制度之所以能夠成為制度，是因?yàn)椴┺闹?，特定行為具有自我?shí)施性。因此，重復(fù)博弈、演化博弈和學(xué)習(xí)博弈等理論工具逐漸成為了研究制度變遷的有力武器。并且，演進(jìn)理性主義的興起也使得非正式制度成為了研究的重點(diǎn)。特別是格雷夫基于Folk定理提出的內(nèi)生制度變遷理論，使得人們不僅發(fā)現(xiàn)行為均衡根源于信念均衡，而且認(rèn)識(shí)到內(nèi)生于博弈過程的信念改變同樣是推動(dòng)制

6、度變遷的重要因素。
　　本文在吸收已有研究成果的基礎(chǔ)上，提出綜合制度變遷模型，以此來分析外生因素(參數(shù))和內(nèi)生因素(擬參數(shù))對(duì)于制度變遷的影響，揭示了制度變遷的規(guī)律。之所以用“綜合”二字來命名本文的制度變遷模型主要基于兩點(diǎn)考慮。首先，本文試圖在制度生成與變遷規(guī)律的層面上實(shí)現(xiàn)建構(gòu)理性主義和演進(jìn)理性主義的綜合。其次，本文認(rèn)為不僅交易成本、外部性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和風(fēng)險(xiǎn)等外生因素會(huì)影響參與人的策略選擇，而且利益集團(tuán)、文化道德、認(rèn)知學(xué)習(xí)等因素也會(huì)

7、通過信念的生成和改變而影響制度變遷的方向。
　　本文的主要結(jié)論包括以下三點(diǎn):
　　第一，制度本質(zhì)是博弈的均衡，均衡的維持取決于博弈思維下支付的序數(shù)比較。并且，相對(duì)于博弈而言，外生因素和內(nèi)生因素都可能影響博弈的均衡改變。因此，制度變遷可以理解為參數(shù)與擬參數(shù)的互動(dòng)。
　　第二，單一制度的路徑依賴是由于群體協(xié)調(diào)、優(yōu)勢(shì)策略和制度強(qiáng)化所造成的，制度體系的路徑依賴則是受到制度關(guān)聯(lián)和制度互補(bǔ)的影響。路徑創(chuàng)新的本質(zhì)是擬參數(shù)對(duì)參數(shù)的替代