GD證券公司投資顧問(wèn)激勵(lì)機(jī)制研究.pdf

1、2014年3月，伴隨全國(guó)政協(xié)十二屆二次會(huì)議和十二屆全國(guó)人大二次會(huì)議在京順利召開，政府工作報(bào)告關(guān)于深化金融體制改革方面有重大舉措和突破，在國(guó)家政策不斷寬松和影響下,證券行業(yè)必然得到快速穩(wěn)定的發(fā)展并不斷壯大。巨大機(jī)遇的同時(shí)也面臨著非常大的挑戰(zhàn)，原因一是證券公司體制的變化，從國(guó)企到股份制，再到私有制，證券公司投資顧問(wèn)競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇，如何發(fā)揮員工潛能，如何把員工的收入與其責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)及業(yè)績(jī)緊密聯(lián)系，已經(jīng)成為目前證券公司管理層的難題。再一個(gè)原因證券行

2、業(yè)發(fā)展近二十多年來(lái)，一直以傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為主，創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速擴(kuò)張就需要大量的專業(yè)投資顧問(wèn)配備，現(xiàn)有的人員和新進(jìn)人員需要培訓(xùn)和新的有效激勵(lì)等辦法適應(yīng)市場(chǎng)，原來(lái)的激勵(lì)機(jī)制主要以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷為主，制度老化已經(jīng)不適應(yīng)現(xiàn)有業(yè)務(wù)的發(fā)展，所以只有完善激勵(lì)機(jī)制才能不斷提升證券公司投資顧問(wèn)的忠誠(chéng)度并保持行業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境里持續(xù)領(lǐng)先。投資顧問(wèn)這種從業(yè)模式是借鑒國(guó)外證券公司的投資顧問(wèn)模式引進(jìn)國(guó)內(nèi)一類規(guī)模比較大的證券公司先進(jìn)行嘗試并施行的，2010年10月,中國(guó)證券

3、監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》27號(hào)公告,對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行了正式的明確。后全國(guó)各地證券公司全面正式開展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是我國(guó)深化金融改革的一個(gè)點(diǎn)，而研究投資顧問(wèn)的運(yùn)作模式，制定出適應(yīng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的投資顧問(wèn)激勵(lì)機(jī)制模式，以點(diǎn)帶面形成科學(xué)的、先進(jìn)的投資顧問(wèn)運(yùn)行模式，尋找出投資顧問(wèn)在證券行業(yè)中的正確發(fā)展方向，為今后的證券行業(yè)發(fā)展提出一個(gè)研究思路和建議，是本文的目的。
　　本文開始先對(duì)國(guó)內(nèi)外的激勵(lì)

4、研究文獻(xiàn)進(jìn)行綜述，并提出本人觀點(diǎn)和看法，第二章對(duì)相關(guān)的理論進(jìn)行介紹，明確激勵(lì)理論和機(jī)制內(nèi)在區(qū)別和聯(lián)系，為后文的探討奠定理論基礎(chǔ)；第三章介紹我國(guó)目前投資顧問(wèn)及投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀；第四章論述了GD證券公司投資顧問(wèn)激勵(lì)現(xiàn)狀分析及目前激勵(lì)中存在的問(wèn)題及成因進(jìn)行分析；第五章和第六章主要論述了GD證券公司投資顧問(wèn)激勵(lì)機(jī)制的具體方案設(shè)計(jì)和實(shí)施保障，建議通過(guò)物質(zhì)激勵(lì)如建立完善以績(jī)效考核為依托的薪酬激勵(lì)機(jī)制、職業(yè)規(guī)劃如雙階梯晉升通道及創(chuàng)新激勵(lì)如員工持