GD證券公司投資顧問激勵機(jī)制研究.pdf

1、2014年3月，伴隨全國政協(xié)十二屆二次會議和十二屆全國人大二次會議在京順利召開，政府工作報告關(guān)于深化金融體制改革方面有重大舉措和突破，在國家政策不斷寬松和影響下,證券行業(yè)必然得到快速穩(wěn)定的發(fā)展并不斷壯大。巨大機(jī)遇的同時也面臨著非常大的挑戰(zhàn)，原因一是證券公司體制的變化，從國企到股份制，再到私有制，證券公司投資顧問競爭不斷加劇，如何發(fā)揮員工潛能，如何把員工的收入與其責(zé)任、風(fēng)險及業(yè)績緊密聯(lián)系，已經(jīng)成為目前證券公司管理層的難題。再一個原因證券行

2、業(yè)發(fā)展近二十多年來，一直以傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為主，創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速擴(kuò)張就需要大量的專業(yè)投資顧問配備，現(xiàn)有的人員和新進(jìn)人員需要培訓(xùn)和新的有效激勵等辦法適應(yīng)市場，原來的激勵機(jī)制主要以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷為主，制度老化已經(jīng)不適應(yīng)現(xiàn)有業(yè)務(wù)的發(fā)展，所以只有完善激勵機(jī)制才能不斷提升證券公司投資顧問的忠誠度并保持行業(yè)在競爭的環(huán)境里持續(xù)領(lǐng)先。投資顧問這種從業(yè)模式是借鑒國外證券公司的投資顧問模式引進(jìn)國內(nèi)一類規(guī)模比較大的證券公司先進(jìn)行嘗試并施行的，2010年10月,中國證券

3、監(jiān)督管理委員會發(fā)布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》27號公告,對證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行了正式的明確。后全國各地證券公司全面正式開展投資顧問業(yè)務(wù)，投資顧問業(yè)務(wù)是我國深化金融改革的一個點，而研究投資顧問的運作模式，制定出適應(yīng)國內(nèi)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的投資顧問激勵機(jī)制模式，以點帶面形成科學(xué)的、先進(jìn)的投資顧問運行模式，尋找出投資顧問在證券行業(yè)中的正確發(fā)展方向，為今后的證券行業(yè)發(fā)展提出一個研究思路和建議，是本文的目的。
　　本文開始先對國內(nèi)外的激勵

4、研究文獻(xiàn)進(jìn)行綜述，并提出本人觀點和看法，第二章對相關(guān)的理論進(jìn)行介紹，明確激勵理論和機(jī)制內(nèi)在區(qū)別和聯(lián)系，為后文的探討奠定理論基礎(chǔ)；第三章介紹我國目前投資顧問及投資顧問業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀；第四章論述了GD證券公司投資顧問激勵現(xiàn)狀分析及目前激勵中存在的問題及成因進(jìn)行分析；第五章和第六章主要論述了GD證券公司投資顧問激勵機(jī)制的具體方案設(shè)計和實施保障，建議通過物質(zhì)激勵如建立完善以績效考核為依托的薪酬激勵機(jī)制、職業(yè)規(guī)劃如雙階梯晉升通道及創(chuàng)新激勵如員工持