中國水電開發(fā)與建設(shè)模式創(chuàng)新研究.pdf

1、創(chuàng)新是人類進(jìn)步的源泉。水電開發(fā)與建設(shè)模式的創(chuàng)新是我國水電事業(yè)發(fā)展的動(dòng)力所在。改革開放以來，在水電建設(shè)管理制度變遷過程中，一方面體現(xiàn)為以模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新為特征的漸進(jìn)式創(chuàng)新，另一方面，則是觀念、體制和機(jī)制等多方面的創(chuàng)新，改革了“自營式”舊模式、創(chuàng)立了以業(yè)主負(fù)責(zé)制、招標(biāo)承包制和建設(shè)監(jiān)理制為主要內(nèi)容的“三制模式”這一現(xiàn)行主導(dǎo)模式，從而促進(jìn)了水電建設(shè)事業(yè)的蓬勃發(fā)展，推動(dòng)了施工技術(shù)與管理的進(jìn)步。 在水電開發(fā)與建設(shè)的20多年實(shí)踐中，我國的經(jīng)

2、濟(jì)體制正好處在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡的大變革時(shí)期，人們關(guān)注的目光更多地放在了對(duì)制度變革的關(guān)心上，加上水電工程本身的技術(shù)特點(diǎn)決定了其在技術(shù)和知識(shí)方面的創(chuàng)新是一個(gè)漸進(jìn)的過程，遠(yuǎn)沒有經(jīng)濟(jì)制度變革所帶來的建設(shè)管理模式的創(chuàng)新來得迅猛和徹底，所以，從這個(gè)角度看，過去水電開發(fā)與建設(shè)管理變革的過程主要是一種制度創(chuàng)新過程。 本論文研究的總體思路可以概括為： 從國內(nèi)外電力工業(yè)和水電發(fā)展?fàn)顩r與形勢(shì)展望這一宏觀視角出發(fā)，先對(duì)國外通行的工程建設(shè)

3、管理模式進(jìn)行了系統(tǒng)分析與總結(jié)，然后從制度變遷的角度，全面地回顧了我國水電建設(shè)管理的改革歷程，提出了今后的創(chuàng)新方向。其中，初步構(gòu)建了未來大型水電工程、中小型水電工程及民間投資水電項(xiàng)目的建設(shè)模式選擇方案，提出了水電投融資體制的創(chuàng)新建議，對(duì)水電資源開發(fā)權(quán)的授予、水電開發(fā)與環(huán)境保護(hù)以及水電開發(fā)與移民安置等熱點(diǎn)問題進(jìn)行了探討，提出了政策建議。 本論文共分為七章，各章的主要內(nèi)容為： 第一章，導(dǎo)論。主要是提出問題，并對(duì)論文研究的意義、

4、思路和結(jié)構(gòu)安排進(jìn)行了交代。 第二章，電力工業(yè)改革與中國水電事業(yè)的發(fā)展。本章從分析世界電力工業(yè)從壟斷到競(jìng)爭(zhēng)的改革潮流展開，回顧了我國電力工業(yè)的改革歷程，提出我國電力市場(chǎng)建設(shè)的目標(biāo)導(dǎo)向應(yīng)是有序和有效競(jìng)爭(zhēng)。最后，對(duì)我國水電開發(fā)的歷史與現(xiàn)狀進(jìn)行了回顧和展望，提出水電開發(fā)對(duì)我國電力工業(yè)的和諧發(fā)展具有重要意義。 第三章，國際通行工程建設(shè)管理模式及在我國的發(fā)展。從研究工程建設(shè)管理的基本方式出發(fā)，對(duì)國外工程建設(shè)管理通行的模式，如傳統(tǒng)模式

5、(TM)、施工管理服務(wù)(CM)模式、工程總承包(EPC)模式、工程項(xiàng)目管理(PMC)模式以及建造-運(yùn)營-移交(BOT)模式等，從含義與基本特點(diǎn)、適用范圍、演變方式、典型組織結(jié)構(gòu)以及優(yōu)缺點(diǎn)等方面展開分析與評(píng)價(jià)。對(duì)近年來國際工程公司的發(fā)展態(tài)勢(shì)與特征和工程投融資和建設(shè)管理方面出現(xiàn)的一些新型模式進(jìn)行了簡(jiǎn)要介紹。提出EPC和PMC模式代表了工程建設(shè)管理模式發(fā)展的主流方向。最后，對(duì)上述各種模式在我國的發(fā)展進(jìn)行了回顧與總結(jié)。 第四章，中國水電

6、建設(shè)管理的改革歷程。從總結(jié)建國以來我國基本建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)管理體制的改革歷程入手，從魯布革沖擊－中國水電建設(shè)管理改革邁出的第一步談起，對(duì)中國水電建設(shè)管理與國際接軌的一個(gè)成功范例，即二灘模式的成功經(jīng)驗(yàn)和暴露出的一些深層次問題進(jìn)行了詳細(xì)分析和總結(jié)。在此基礎(chǔ)上，對(duì)水電建設(shè)管理現(xiàn)行主導(dǎo)模式的形成以及90年代中期以來對(duì)其認(rèn)識(shí)的深化，其主要績(jī)效及存在的缺陷等進(jìn)行了系統(tǒng)分析。 第五章，我國水電建設(shè)管理模式的創(chuàng)新。本論文的核心篇章之一。從引入創(chuàng)新一

7、詞的含義出發(fā)，做出了水電建設(shè)管理以往的變革更多地體現(xiàn)為一種制度創(chuàng)新的判斷，而現(xiàn)行主導(dǎo)模式則在一定程度上制約著創(chuàng)新的發(fā)展，進(jìn)一步的制度創(chuàng)新具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。未來創(chuàng)新的主要方向是：首先，應(yīng)按照投資主體的不同分類選擇適宜的建設(shè)模式。其次，應(yīng)根據(jù)工程規(guī)模的不同分類選擇不同的建設(shè)管理模式。第三，應(yīng)大力發(fā)展混合所有制現(xiàn)代投資和項(xiàng)目管理企業(yè)。第四，應(yīng)大膽借鑒和利用既符合國際慣例又結(jié)合中國國情的建設(shè)管理模式。第五，應(yīng)培育發(fā)展一批具有較強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)能力的

8、企業(yè)集團(tuán)和工程總承包公司。本章還對(duì)國有控股大型水電工程開發(fā)與建設(shè)模式的創(chuàng)新、民間資本投資水電建設(shè)模式的選擇以及發(fā)展水電行業(yè)國際型工程公司和項(xiàng)目管理公司等事項(xiàng)進(jìn)行了專門論述，提出了對(duì)策建議。 第六章，水電開發(fā)投融資模式創(chuàng)新。從水電開發(fā)投融資現(xiàn)狀談起，提出了水電開發(fā)投融資體制創(chuàng)新的重點(diǎn)，并著重對(duì)借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新引入民間資本的模式，以及鼓勵(lì)民間資本以聯(lián)合、聯(lián)營、集資、入股和控股的方式參與水電建設(shè)等進(jìn)行了分析研究。 第七章，針

9、對(duì)當(dāng)前水電開發(fā)幾個(gè)熱點(diǎn)問題的政策建議。對(duì)水電資源開發(fā)權(quán)的授予、水電開發(fā)與環(huán)境保護(hù)以及水電開發(fā)與移民安置等幾個(gè)熱點(diǎn)問題，提出了具有現(xiàn)實(shí)可操作性的政策建議。 綜觀本研究的主要內(nèi)容，主要在以下幾方面進(jìn)行了創(chuàng)新性研究：1、對(duì)我國水電建設(shè)管理傳統(tǒng)模式的改革歷程進(jìn)行了新的詮釋筆者將我國水電建設(shè)管理模式的改革歷程總結(jié)為三個(gè)階段：第一階段，從建國初期到20世紀(jì)80年代初，稱之為傳統(tǒng)體制階段。第二階段，以貫徹和推行魯布格建設(shè)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)為主要標(biāo)志

10、，以試行經(jīng)濟(jì)承包制開始對(duì)水電建設(shè)管理體制改革進(jìn)行全面的探索和實(shí)踐，稱之為新體制萌芽階段。第三階段，自上世紀(jì)90年代中后期開始，進(jìn)入建立符合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的建設(shè)管理體制的新階段，稱之為新體制形成階段，這個(gè)階段遠(yuǎn)未結(jié)束。 2、結(jié)合實(shí)證案例研究，在對(duì)我國目前水電建設(shè)管理主導(dǎo)模式的形成過程、績(jī)效和局限性進(jìn)行全面分析基礎(chǔ)上，提出了現(xiàn)行主導(dǎo)模式在一定程度上已經(jīng)成為進(jìn)一步創(chuàng)新的阻礙這一觀點(diǎn)。 3、對(duì)國外通行的工程建設(shè)模式進(jìn)行了全

11、面系統(tǒng)的分析與評(píng)價(jià)。并進(jìn)而提出了未來工程建設(shè)模式演變與發(fā)展的方向：由設(shè)計(jì)施工相分離的傳統(tǒng)模式下的業(yè)主自行管理，向設(shè)計(jì)施工相協(xié)調(diào)模式下的業(yè)主代表方式轉(zhuǎn)變，并進(jìn)而再向設(shè)計(jì)施工一體化下的專業(yè)化代建方向轉(zhuǎn)變。在一些特定的項(xiàng)目中，還將更多地利用融資－設(shè)計(jì)－施工-運(yùn)營一體化的融資代建方式。其中，EPC和PMC模式代表了發(fā)展的主流方向。 4、從投資主體的角度，將當(dāng)前我國的水電投資主體劃分為兩大類：一是以國有控股投資為主的新型國有水電開發(fā)(投資

12、)企業(yè)。二是以民間投資參股或控股為特征的混合所有制水電開發(fā)企業(yè)。進(jìn)而認(rèn)為，在大型水電項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)中，今后應(yīng)結(jié)合投資主體結(jié)構(gòu)的變化，開展以漸進(jìn)式創(chuàng)新為主的制度創(chuàng)新。對(duì)于中小水電的建設(shè)，則應(yīng)該更多地讓民間資本介入，甚至由民間資本控股。在這類項(xiàng)目建設(shè)中，不宜自行成立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)直接管理項(xiàng)目，而應(yīng)該選擇結(jié)合中國國情的EPC管理模式，PMC與EPC相結(jié)合的模式以及“融資代建制”等模式。 5、提出了投資主體多元化將帶來建設(shè)管理模式相應(yīng)變革的

13、觀點(diǎn)。提出應(yīng)在借鑒國際經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上創(chuàng)建具有中國特色的水電建設(shè)管理體制和管理模式。提出應(yīng)根據(jù)投資主體和規(guī)模的不同分類選擇不同的建設(shè)管理模式。提出在水電建設(shè)領(lǐng)域應(yīng)大力發(fā)展國有資本、集體資本和民營資本等參股的現(xiàn)代投資和項(xiàng)目管理企業(yè)。 6、系統(tǒng)地提出了水電投融資創(chuàng)新的方向：即建立項(xiàng)目市場(chǎng)，積極發(fā)展項(xiàng)目融資，鼓勵(lì)和促進(jìn)電力企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)融資，創(chuàng)新應(yīng)用BOT、PFI、PPP等新型融資模式，建立投融資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，在流域開發(fā)中應(yīng)多采用捆綁式

14、融資方式，規(guī)范和簡(jiǎn)化項(xiàng)目核準(zhǔn)程序等。 7、從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度展開分析，指出水電建設(shè)管理以往的變革更多地體現(xiàn)為一種制度創(chuàng)新，而且是以模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新為主的創(chuàng)新過程。今后，水電建設(shè)應(yīng)更多地采取自上而下和自下而上相結(jié)合、自發(fā)與引導(dǎo)相結(jié)合的方式，開展自主創(chuàng)新，才能把水電建設(shè)管理體制的改革繼續(xù)全面推向深入。 盡管本文在上述方面有所創(chuàng)新，但是，由于受到時(shí)間、精力和個(gè)人知識(shí)結(jié)構(gòu)與能力的約束，該研究還存在著一些不足和有待深化研究的問

15、題： 首先，在提出水電建設(shè)管理模式未來的創(chuàng)新方向這一問題時(shí)，有必要先行對(duì)我國水電行業(yè)各類企業(yè)的歷史沿革、現(xiàn)實(shí)狀況進(jìn)行詳細(xì)分析，并進(jìn)而提出符合現(xiàn)實(shí)要求的創(chuàng)新舉措。本文對(duì)這方面的資料收集及相關(guān)評(píng)述還有待加強(qiáng)。其次，在系統(tǒng)總結(jié)和分析國外通行工程建設(shè)模式時(shí)，因收集的資料涉及到諸多的工程領(lǐng)域，故只進(jìn)行了一般意義上的總結(jié)和評(píng)述，對(duì)于專門的水電工程案例的評(píng)述則稍顯不足。再次，由于篇幅所限，對(duì)于當(dāng)前水電開發(fā)中幾個(gè)熱點(diǎn)問題的研究還不夠深入，措施是