跨國公司垂直約束理論研究.pdf

1、華東師范大學博士學位論文跨國公司垂直約束理論研究姓名：孫斌藝申請學位級別：博士專業(yè)：世界經(jīng)濟指導(dǎo)教師：金潤圭20040501跨國公司垂直約束理論研究幾種垂直關(guān)系形式的基本含義，在此基礎(chǔ)上分析了垂直約束與垂直～體化和市場交易的關(guān)系，研究了決定垂直關(guān)系形式的特征性因素，并在不同因素組合條件下初步說明了環(huán)境條件對垂直關(guān)系形式選擇的影響。第二章“有關(guān)垂直關(guān)系和跨國公司垂直約束的文獻綜述”，主要從兩方面對文獻進行了較為詳盡的介紹和分析，一是從經(jīng)濟

2、理論，主要是微觀經(jīng)濟理論，對關(guān)于垂直約束的原因、動機、有效性、三種形式之間的相互關(guān)系以及垂直約束的競爭效應(yīng)等角度總結(jié)了國內(nèi)外學者對垂直約束一般形式進行研究的主要成果。二是對跨國公司垂直約束的相關(guān)文獻進行了梳理，由于與本文論題直接相關(guān)的文獻較為匱乏，根據(jù)相關(guān)文獻的現(xiàn)狀，分別從“關(guān)于東道國進入模式中的非股權(quán)安排和垂直關(guān)系”和“關(guān)于跨國公司情形下具體垂直約束類型及其運用”兩個角度進行了一些歸納。第三章“垂直約束：原因、形式和基本分析”，深入分

3、析了廠商在構(gòu)建垂直生產(chǎn)和分銷鏈條時實施垂直約束的基本原因、主要形式及其運用，指出由于存在“雙重加成”、“下游廠商競爭效應(yīng)”、“上游廠商競爭效應(yīng)”、“搭便車效應(yīng)”、“分銷的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)”及“產(chǎn)品和服務(wù)的信譽效應(yīng)”等原因，交易一方(制造商或分銷商)通過對另一交易方施加垂直約束，能夠解決雙重加成問題，將上下游廠商競爭破壞性效應(yīng)內(nèi)部化，消除上游或下游廠商的搭便車效應(yīng)，強化分銷規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)以及在整體上提高上下游廠商的信譽。解釋了垂直約束達到這些效

4、果的基本運作機制。第四章“跨國公司的垂直約束：特性、利益和障礙”，這是本文的重點部分之一，將理論分析和實證分析結(jié)合起來，探討跨國公司在實施垂直約束過程中可能獲取的利益及主要障礙因素。本章在對跨國公司的垂直一體化、市場交易和垂直約束進行一般性理論分析的基礎(chǔ)上，闡述了跨國公司垂直約束的基本特性，主要從跨國公司垂直約束具體形式、文化距離、地域和國家因素以及內(nèi)在和外在制度等四個維度，對其進行了總結(jié)和分析。對于跨國公司垂直約束可能獲取之利益方面，