跨國(guó)公司垂直約束理論研究.pdf

1、華東師范大學(xué)博士學(xué)位論文跨國(guó)公司垂直約束理論研究姓名：孫斌藝申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別：博士專(zhuān)業(yè)：世界經(jīng)濟(jì)指導(dǎo)教師：金潤(rùn)圭20040501跨國(guó)公司垂直約束理論研究幾種垂直關(guān)系形式的基本含義，在此基礎(chǔ)上分析了垂直約束與垂直～體化和市場(chǎng)交易的關(guān)系，研究了決定垂直關(guān)系形式的特征性因素，并在不同因素組合條件下初步說(shuō)明了環(huán)境條件對(duì)垂直關(guān)系形式選擇的影響。第二章“有關(guān)垂直關(guān)系和跨國(guó)公司垂直約束的文獻(xiàn)綜述”，主要從兩方面對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行了較為詳盡的介紹和分析，一是從經(jīng)濟(jì)

2、理論，主要是微觀經(jīng)濟(jì)理論，對(duì)關(guān)于垂直約束的原因、動(dòng)機(jī)、有效性、三種形式之間的相互關(guān)系以及垂直約束的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)等角度總結(jié)了國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)垂直約束一般形式進(jìn)行研究的主要成果。二是對(duì)跨國(guó)公司垂直約束的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理，由于與本文論題直接相關(guān)的文獻(xiàn)較為匱乏，根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)的現(xiàn)狀，分別從“關(guān)于東道國(guó)進(jìn)入模式中的非股權(quán)安排和垂直關(guān)系”和“關(guān)于跨國(guó)公司情形下具體垂直約束類(lèi)型及其運(yùn)用”兩個(gè)角度進(jìn)行了一些歸納。第三章“垂直約束：原因、形式和基本分析”，深入分

3、析了廠商在構(gòu)建垂直生產(chǎn)和分銷(xiāo)鏈條時(shí)實(shí)施垂直約束的基本原因、主要形式及其運(yùn)用，指出由于存在“雙重加成”、“下游廠商競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”、“上游廠商競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”、“搭便車(chē)效應(yīng)”、“分銷(xiāo)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”及“產(chǎn)品和服務(wù)的信譽(yù)效應(yīng)”等原因，交易一方(制造商或分銷(xiāo)商)通過(guò)對(duì)另一交易方施加垂直約束，能夠解決雙重加成問(wèn)題，將上下游廠商競(jìng)爭(zhēng)破壞性效應(yīng)內(nèi)部化，消除上游或下游廠商的搭便車(chē)效應(yīng)，強(qiáng)化分銷(xiāo)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)以及在整體上提高上下游廠商的信譽(yù)。解釋了垂直約束達(dá)到這些效

4、果的基本運(yùn)作機(jī)制。第四章“跨國(guó)公司的垂直約束：特性、利益和障礙”，這是本文的重點(diǎn)部分之一，將理論分析和實(shí)證分析結(jié)合起來(lái)，探討跨國(guó)公司在實(shí)施垂直約束過(guò)程中可能獲取的利益及主要障礙因素。本章在對(duì)跨國(guó)公司的垂直一體化、市場(chǎng)交易和垂直約束進(jìn)行一般性理論分析的基礎(chǔ)上，闡述了跨國(guó)公司垂直約束的基本特性，主要從跨國(guó)公司垂直約束具體形式、文化距離、地域和國(guó)家因素以及內(nèi)在和外在制度等四個(gè)維度，對(duì)其進(jìn)行了總結(jié)和分析。對(duì)于跨國(guó)公司垂直約束可能獲取之利益方面，